多項選擇題

客戶洗錢風險等級分為（）、低風險。

A.禁入類
B.瑕疵類
C.高風險
D.中風險

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多項選擇題

合規(guī)風險識別、評估步驟包括收集梳理本行所有的合規(guī)風險點、（）。

A.分析合規(guī)風險形成或產(chǎn)生的原因
B.對合規(guī)風險進行“高、中、低”分類
C.劃分“固有風險”和“剩余風險”
D.形成整體合規(guī)風險評估報告并進行預警提示

多項選擇題

合規(guī)管理流程由合規(guī)風險識別、（）、報告/披露等環(huán)節(jié)組成。

A.評估
B.應對
C.監(jiān)測
D.處置