你可能感興趣的試題

多項選擇題

商業(yè)銀行內(nèi)部控制應(yīng)當遵循以下基本原則：（）。

A.制衡性原則
B.審慎性原則
C.相匹配原則
D.全控制原則

多項選擇題

各級機構(gòu)在本級反洗錢領(lǐng)導(dǎo)小組的領(lǐng)導(dǎo)下做好全行大額和可疑交易報告工作，一級支行、營業(yè)網(wǎng)點工作職責包括：（）。

A.應(yīng)用反洗錢系統(tǒng)進行大額交易和可疑交易的補錄補正，做好大額交易和可疑交易報告工作
B.負責指導(dǎo)和督促轄內(nèi)郵政機構(gòu)和代理網(wǎng)點依法合規(guī)做好大額交易和可疑交易報告工作
C.研究制定本行大額和可疑交易管理辦法、工作流程和控制措施，建立健全大額和可疑交易內(nèi)部控制制度
D.有管理職能的一級支行和營業(yè)網(wǎng)點負責組織轄內(nèi)大額和可疑交易工作的宣傳培訓(xùn)和監(jiān)督檢查

商業(yè)銀行應(yīng)當根據(jù)各分支機構(gòu)和各部門的（），建立相應(yīng)的授權(quán)體系，明確各級機構(gòu)、部門、崗位、人員辦理業(yè)務(wù)和事項的權(quán)限，并實施動態(tài)調(diào)整。

你可能感興趣的試題

商業(yè)銀行內(nèi)部控制應(yīng)當遵循以下基本原則：（）。

各級機構(gòu)在本級反洗錢領(lǐng)導(dǎo)小組的領(lǐng)導(dǎo)下做好全行大額和可疑交易報告工作，一級支行、營業(yè)網(wǎng)點工作職責包括：（）。

商業(yè)銀行應(yīng)當根據(jù)各分支機構(gòu)和各部門的（），建立相應(yīng)的授權(quán)體系，明確各級機構(gòu)、部門、崗位、人員辦理業(yè)務(wù)和事項的權(quán)限，并實施動態(tài)調(diào)整。

商業(yè)銀行內(nèi)部控制應(yīng)當遵循以下基本原則：（）。

各級機構(gòu)在本級反洗錢領(lǐng)導(dǎo)小組的領(lǐng)導(dǎo)下做好全行大額和可疑交易報告工作，一級支行、營業(yè)網(wǎng)點工作職責包括：（）。