證券公司加強(qiáng)自營(yíng)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的措施主要有()。
Ⅰ.應(yīng)加強(qiáng)自營(yíng)賬戶的集中管理和訪問(wèn)權(quán)限控制
Ⅱ.建立健全自營(yíng)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控缺陷的糾正與處理機(jī)制
Ⅲ.提高自營(yíng)業(yè)務(wù)運(yùn)作的透明度
Ⅳ.建立完備的業(yè)績(jī)考核和激勵(lì)制度
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
證券公司的從業(yè)人員利用因職務(wù)便利獲取的內(nèi)幕信息以外的其他未公開(kāi)的信息,違反規(guī)定,從事與該信息相關(guān)的證券、期貨交易,或者明示、暗示他人從事相關(guān)交易活動(dòng),涉及()情形之一的,應(yīng)予立案追訴。
Ⅰ.期貨交易占用保證金數(shù)額累計(jì)超過(guò)規(guī)定的金額
Ⅱ.證券交易成交額累計(jì)超過(guò)規(guī)定的金額
Ⅲ.獲利或者避免損失數(shù)額累計(jì)超過(guò)達(dá)到規(guī)定的金額
Ⅳ.多次利用內(nèi)幕信息以外的其他未公開(kāi)信息進(jìn)行交易活動(dòng)
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
下列關(guān)于證券公司經(jīng)營(yíng)自營(yíng)業(yè)務(wù),持有權(quán)益類證券及證券衍生品的規(guī)定的說(shuō)法中,正確的有()。
Ⅰ.證券公司經(jīng)營(yíng)自營(yíng)業(yè)務(wù)的,自營(yíng)權(quán)益類證券及證券衍生品的合計(jì)額不得超過(guò)凈資產(chǎn)的100%
Ⅱ.證券公司經(jīng)營(yíng)自營(yíng)業(yè)務(wù)的,自營(yíng)權(quán)益類證券及證券衍生品的合計(jì)額不得超過(guò)凈資產(chǎn)的500%
Ⅲ.持有一種權(quán)益類證券的市值與其總市值的比例不得超過(guò)10%
Ⅳ.持有一種權(quán)益類證券的成本不得超過(guò)凈資本的30%
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

最新試題
當(dāng)市場(chǎng)利率大于息票率時(shí),債券的償還期越長(zhǎng),債券的價(jià)格越高。
某5年期國(guó)債的收益率為5%,具有相同息票率的某5年期公司債券的收益率為10%,那么,它們之間的收益率差額為5%。
基本分析包含的主要內(nèi)容有()。
在投資組合時(shí),應(yīng)盡量使證券或證券組合的系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)等于或者小于市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)。
市場(chǎng)失靈理論認(rèn)為證券市場(chǎng)存在著市場(chǎng)失靈的情況,比如壟斷、外部性、信息不完全不對(duì)稱等,會(huì)損害市場(chǎng)的效率和公平,使得監(jiān)管成為必要。