證券公司的從業(yè)人員利用因職務(wù)便利獲取的內(nèi)幕信息以外的其他未公開的信息，違反規(guī)定，從事與該信息相關(guān)的證券、期貨交易，或者明示、暗示他人從事相關(guān)交易活動(dòng)，涉及（）情形之一的，應(yīng)予立案追訴。
Ⅰ.期貨交易占用保證金數(shù)額累計(jì)超過(guò)規(guī)定的金額
Ⅱ.證券交易成交額累計(jì)超過(guò)規(guī)定的金額
Ⅲ.獲利或者避免損失數(shù)額累計(jì)超過(guò)達(dá)到規(guī)定的金額
Ⅳ.多次利用內(nèi)幕信息以外的其他未公開信息進(jìn)行交易活動(dòng)
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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下列關(guān)于證券公司經(jīng)營(yíng)自營(yíng)業(yè)務(wù)，持有權(quán)益類證券及證券衍生品的規(guī)定的說(shuō)法中，正確的有（）。
Ⅰ.證券公司經(jīng)營(yíng)自營(yíng)業(yè)務(wù)的，自營(yíng)權(quán)益類證券及證券衍生品的合計(jì)額不得超過(guò)凈資產(chǎn)的100%
Ⅱ.證券公司經(jīng)營(yíng)自營(yíng)業(yè)務(wù)的，自營(yíng)權(quán)益類證券及證券衍生品的合計(jì)額不得超過(guò)凈資產(chǎn)的500%
Ⅲ.持有一種權(quán)益類證券的市值與其總市值的比例不得超過(guò)10%
Ⅳ.持有一種權(quán)益類證券的成本不得超過(guò)凈資本的30%
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
關(guān)于集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的估值，證券公司應(yīng)該做到的是（）。
Ⅰ.制訂健全、有效的估值政策和程序
Ⅱ.定期對(duì)估值政策和程序執(zhí)行效果進(jìn)行評(píng)估
Ⅲ.保證計(jì)劃估值公平、合理
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ
最新試題
投資者收到CFP公司支付的每股0.5元的上年度股利，并預(yù)期以后CFP公司每年都將支付同等水平的股利。已知CFP公司的每股市價(jià)為10.8元，投資者要求的股票收益率為10％，那么該公司對(duì)投資者來(lái)講，每股價(jià)值是（）元。
如果某投資人以每股10元購(gòu)買某股票1000股。如果初始保證金為60%，那么如果維持保證金為30%，那么當(dāng)股票價(jià)格跌至多少（）元時(shí)，他將收到補(bǔ)充保證金的通知？
市場(chǎng)失靈理論認(rèn)為證券市場(chǎng)存在著市場(chǎng)失靈的情況，比如壟斷、外部性、信息不完全不對(duì)稱等，會(huì)損害市場(chǎng)的效率和公平，使得監(jiān)管成為必要。
技術(shù)分析建立在三大假設(shè)之上，它們是（）。
如果某投資人以每股10元賣空1000股某股票，初始保證金為60%，那么他至少需要（）元自有資金？