填空題

金融機構(gòu)在與客戶建立業(yè)務關系或者為客戶提供規(guī)定金額以上的()、()、()等一次性金融服務時,應按照要求客戶出示真實有效的()或者其他身份證明文件,并進行核對。

答案: 現(xiàn)金匯款;現(xiàn)鈔兌換;票據(jù)兌付;身份證
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問答題

【簡答題】請舉幾個證券業(yè)可疑交易的例子。

答案: 1、客戶資金賬戶原因不明地頻繁出現(xiàn)接近于大額現(xiàn)金交易標準的現(xiàn)金收付,明顯逃避大額現(xiàn)金交易監(jiān)測。
2、沒有交易或...
問答題

【簡答題】證券公司發(fā)現(xiàn)沒有交易或者交易量較小的客戶,要求將大量資金劃轉(zhuǎn)到他人賬戶,且沒有明顯的交易目的或者用途是否作為可疑交易報告?

答案: 是,依據(jù)依據(jù)《金融機構(gòu)大額交易和可疑交易報告管理辦法》第十二條:證券公司、期貨經(jīng)紀公司、基金管理公司應當將下列交易或者行...
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