問答題

【簡答題】請舉幾個證券業(yè)可疑交易的例子。

答案： 1、客戶資金賬戶原因不明地頻繁出現(xiàn)接近于大額現(xiàn)金交易標準的現(xiàn)金收付，明顯逃避大額現(xiàn)金交易監(jiān)測。
2、沒有交易或...
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問答題

【簡答題】證券公司發(fā)現(xiàn)沒有交易或者交易量較小的客戶，要求將大量資金劃轉(zhuǎn)到他人賬戶，且沒有明顯的交易目的或者用途是否作為可疑交易報告？
答案： 是，依據(jù)依據(jù)《金融機構(gòu)大額交易和可疑交易報告管理辦法》第十二條：證券公司、期貨經(jīng)紀公司、基金管理公司應當將下列交易或者行...
問答題

【簡答題】長期閑置的賬戶原因不明地突然啟用或者平常資金流量小的賬戶突然有異常資金流入，且短期內(nèi)出現(xiàn)大量資金收付，是否作為可疑交易報告？
答案： 是。依據(jù)《金融機構(gòu)大額交易和可疑交易報告管理辦法》第十一條：商業(yè)銀行、城市信用合作社、農(nóng)村信用合作社、郵政儲匯機構(gòu)、政策...
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