A、證券公司工作人員在為高風(fēng)險等級客戶辦理業(yè)務(wù)或建立新業(yè)務(wù)關(guān)系時，應(yīng)經(jīng)其業(yè)務(wù)部門或分支機構(gòu)負責(zé)人的批準或授權(quán)。
B、對于高風(fēng)險等級客戶，實施更為嚴格的客戶身份識別措施。
C、對于低風(fēng)險等級客戶不再重新識別客戶身份。
D、對高風(fēng)險等級客戶評定、定期審核過程中，應(yīng)當按照更為審慎嚴格的標準審查客戶的交易和行為，開展可疑交易識別工作。