多項(xiàng)選擇題

當(dāng)客戶（）等可能導(dǎo)致風(fēng)險(xiǎn)狀況發(fā)生實(shí)質(zhì)變化時(shí)，證券公司應(yīng)重新評(píng)定客戶風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。

A、重要身份信息發(fā)生變更
B、涉及司法機(jī)關(guān)調(diào)查
C、系統(tǒng)預(yù)警可疑交易
D、發(fā)生大量交易
E、涉及權(quán)威媒體案件報(bào)道

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多項(xiàng)選擇題

客戶資金賬戶必須為實(shí)名制賬戶，客戶資金賬戶對(duì)應(yīng)的（）等各類賬戶應(yīng)與客戶的資金賬戶名實(shí)相符。

A、各類證券賬戶
B、開(kāi)放式基金賬戶
C、衍生產(chǎn)品賬戶
D、模擬交易賬戶

多項(xiàng)選擇題

證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全反洗錢(qián)內(nèi)部控制制度體系。反洗錢(qián)內(nèi)部控制制度體系應(yīng)包括：（）

A、客戶身份識(shí)別和風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分制度
B、信息隔離墻制度
C、大額交易和可疑交易報(bào)告制度
D、客戶身份資料和交易記錄保存制度
E、反洗錢(qián)保密制度和宣傳培訓(xùn)制度

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