A.2個月、10個工作日
B.3個月、10個工作日
C.3個月、5個工作日
D.2個月、5個工作日
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A.董事長
B.行長
C.監(jiān)事長
D.分管行長
A.了解你的業(yè)務(wù)
B.了解你的客戶業(yè)務(wù)單據(jù)
C.了解你的客戶業(yè)務(wù)
D.了解你的客戶
A.對舉報查實的案件，舉報人屬于來自基層的員工（包括合同工、臨時工）的，要予以重獎
B.對堅持規(guī)章制度、勇于斗爭而制止案件發(fā)生的，要有特別的激勵機制和規(guī)定
C.違法、違規(guī)、違紀的管理人員，一經(jīng)查實，一律調(diào)離原工作單位，并嚴肅處理
D.以上全是
A.建立相應(yīng)的行為失范監(jiān)察制度。稽核部門應(yīng)就這些崗位、環(huán)節(jié)工作人員的買賣股票行為建立內(nèi)部報告制度，要明確具體操作程序和規(guī)定
B.發(fā)現(xiàn)有涉黃、涉賭、涉毒、以及未報告的股票買賣和經(jīng)商辦企業(yè)等行為的，要即行調(diào)離原崗位，并對其進行審計
C.要及時、深入了解情況，對行為失范的員工要及時進行教育，情節(jié)嚴重的，要依法依規(guī)嚴肅處理
D.以上全是
A.要不斷完善稽核體制，充實稽核力量，加強對稽核隊伍的培訓(xùn)，提高政治業(yè)務(wù)素質(zhì)
B.業(yè)務(wù)主管部門和稽核部門應(yīng)對業(yè)務(wù)單位，特別是基層業(yè)務(wù)單位組織實施獨立的、交叉的突擊檢查，建立對疑點和薄弱環(huán)節(jié)的持續(xù)跟蹤檢查制度
C.總行及相關(guān)上級行要對跟蹤檢查制度的執(zhí)行情況進行監(jiān)督和評價，要強調(diào)有效性、嚴肅性和獨立性。
D.以上全是
最新試題
下列有關(guān)合規(guī)管理部門與業(yè)務(wù)部門關(guān)系表述不正確的是（）。
銀行業(yè)金融機構(gòu)應(yīng)按照分工負責(zé)原則，由（）發(fā)起制定業(yè)務(wù)制度和辦法，業(yè)務(wù)制度和辦法應(yīng)覆蓋（）。
根據(jù)銀行業(yè)金融機構(gòu)從業(yè)人員是否涉嫌犯罪，是否存在其他違法違規(guī)行為等因素將案件分為（）類，其中銀行業(yè)金融機構(gòu)從業(yè)人員在案件中不涉嫌觸犯刑法，但存在其他違法違規(guī)行為與案件發(fā)生存在關(guān)聯(lián)的，為（）類案件。
《關(guān)于進一步落實重大突發(fā)事件報告制度的通知》（鄂銀監(jiān)辦發(fā)［2012］311號）規(guī)定，因重要信息系統(tǒng)故障，導(dǎo)致（）個（含）以上市州范圍內(nèi)營業(yè)網(wǎng)點無法正常開展業(yè)務(wù)（）小時（含）以上的事件，屬于嚴重影響正常經(jīng)營和提供正常金融服務(wù)事件。
《銀行業(yè)金融機構(gòu)案件問責(zé)工作管理辦法》（銀監(jiān)辦發(fā)［2013］255號）規(guī)定，銀行業(yè)金融機構(gòu)應(yīng)當在立案之日起（）內(nèi)對案件責(zé)任人員作出處理決定，并在決定后（）內(nèi)由案發(fā)機構(gòu)向上一級機構(gòu)和監(jiān)管機構(gòu)報告。
《銀行業(yè)金融機構(gòu)從業(yè)人員職業(yè)操守指引》的“懲戒措施”中規(guī)定：對違反本職業(yè)操守的銀行業(yè)從業(yè)人員，所在機構(gòu)應(yīng)當視情況給予相應(yīng)懲戒，情節(jié)嚴重的，應(yīng)（）。
案防制度執(zhí)行和制定的第一責(zé)任人是（）。
《銀行業(yè)金融機構(gòu)案防評估辦法》（銀監(jiān)辦發(fā)【2013】258號）規(guī)定，評估結(jié)果按百分制計算，綜合評分在（）以上的為“綠牌”，在（）的為黃牌，在（）以下的為“紅牌”。
下列對案件統(tǒng)計歸類和處置表述不正確的是（）
操作風(fēng)險防范“十三條”中，“KYB”原則的中文含義是：（）