A.銀行業(yè)金融機構應當每年開展反洗錢和反恐怖融資內(nèi)部審計B.內(nèi)部審計可以是專項審計,或者與其他審計項目結合進行C.審計應當遵循獨立性原則,全面覆蓋境內(nèi)外分支機構,按照董事會要求覆蓋控股附屬機構D.審計的范圍、方法和頻率應當與銀行經(jīng)營規(guī)模及洗錢和恐怖融資風險狀況相適應
A.機構發(fā)生重大洗錢風險事件的B.年度內(nèi)接受監(jiān)管檢查且被處罰的C.年度內(nèi)接受總行檢查根據(jù)檢查發(fā)現(xiàn)問題的類別進行扣分D.機構因反洗錢履職不到位發(fā)生媒體負面輿情的
A.監(jiān)管檔案和日常監(jiān)管情況B.上一年度評級結果和整改落實情況C.報送自評表和相關證明材料的及時性D.自評表和相關證明材料的真實、完整、準確程度