你可能感興趣的試題

以下對反洗錢審計報告說法正確的是（）。

A.各級公司應(yīng)按照中國人民銀行及其分支機(jī)構(gòu)等監(jiān)管機(jī)構(gòu)要求出具和報送年度反洗錢審計情況報告
B.對于開展反洗錢審計期間發(fā)現(xiàn)的洗錢線索，內(nèi)部審計機(jī)構(gòu)應(yīng)及時形成專題報告，報送公司風(fēng)險管理部門
C.總公司審計部每年向總裁室和董事會報告審計工作時，應(yīng)同時報告反洗錢審計工作開展情況
D.總裁室和董事會需每年向國務(wù)院報告公司審計工作

多項(xiàng)選擇題

以下屬于對大額交易和可疑交易報告情況審計內(nèi)容的有（）。

A.大額交易報告情況，重點(diǎn)關(guān)注報送流程；報送工作及時性、全面性、準(zhǔn)確性
B.可疑交易報告情況，重點(diǎn)關(guān)注報送流程；報送工作及時性、全面性、準(zhǔn)確性；異常交易人工甄別分析的合理性
C.大額和可疑交易檢測指標(biāo)及參數(shù)設(shè)置情況
D.黑名單管理情況。重點(diǎn)關(guān)注黑名單信息錄入系統(tǒng)完整性；攔截及回溯審查機(jī)制落實(shí)情況

貫徹落實(shí)“了解你的客戶”原則，是在與客戶接觸的各業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)，針對具有不同洗錢或者恐怖融資風(fēng)險特征的客戶類型，開展（）。

你可能感興趣的試題

以下對反洗錢審計報告說法正確的是（）。

以下屬于對大額交易和可疑交易報告情況審計內(nèi)容的有（）。

貫徹落實(shí)“了解你的客戶”原則，是在與客戶接觸的各業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)，針對具有不同洗錢或者恐怖融資風(fēng)險特征的客戶類型，開展（）。

以下對反洗錢審計報告說法正確的是（）。

以下屬于對大額交易和可疑交易報告情況審計內(nèi)容的有（）。