你可能感興趣的試題

多項選擇題

對下列哪些對公客戶辦理開戶時，客戶經(jīng)理還需提供《對公客戶加強型盡職調(diào)查表》？（）

A.異地客戶
B.外國政要控制的對公客戶
C.CCS高風險等級客戶
D.法定代表人對開戶目的不明確的客戶

多項選擇題

經(jīng)辦機構(gòu)辦理對公國際業(yè)務，符合以下（）情況的須逐筆開展加強型盡職調(diào)查。

A.客戶（不含外資銀行）CCS等級分類為高風險類的
B.交易雙方涉及特定國家/地區(qū)（名單由總行內(nèi)控合規(guī)監(jiān)督部發(fā)布）或FATF洗錢高風險國家/地區(qū)的
C.對裝運地、收貨地為境內(nèi)保稅倉的進出口業(yè)務
D.客戶資金用途不明、交易方式不合理、貿(mào)易背景存疑等可疑情況

跨境合規(guī)信息查詢審核涉及哪些部門？（）

你可能感興趣的試題

對下列哪些對公客戶辦理開戶時，客戶經(jīng)理還需提供《對公客戶加強型盡職調(diào)查表》？（）

經(jīng)辦機構(gòu)辦理對公國際業(yè)務，符合以下（）情況的須逐筆開展加強型盡職調(diào)查。

跨境合規(guī)信息查詢審核涉及哪些部門？（）

對下列哪些對公客戶辦理開戶時，客戶經(jīng)理還需提供《對公客戶加強型盡職調(diào)查表》？（）

經(jīng)辦機構(gòu)辦理對公國際業(yè)務，符合以下（）情況的須逐筆開展加強型盡職調(diào)查。