多項(xiàng)選擇題

對(duì)下列哪些對(duì)公客戶辦理開戶時(shí)，客戶經(jīng)理還需提供《對(duì)公客戶加強(qiáng)型盡職調(diào)查表》？（）

A.異地客戶
B.外國(guó)政要控制的對(duì)公客戶
C.CCS高風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)客戶
D.法定代表人對(duì)開戶目的不明確的客戶

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經(jīng)辦機(jī)構(gòu)辦理對(duì)公國(guó)際業(yè)務(wù)，符合以下（）情況的須逐筆開展加強(qiáng)型盡職調(diào)查。

A.客戶（不含外資銀行）CCS等級(jí)分類為高風(fēng)險(xiǎn)類的
B.交易雙方涉及特定國(guó)家/地區(qū)（名單由總行內(nèi)控合規(guī)監(jiān)督部發(fā)布）或FATF洗錢高風(fēng)險(xiǎn)國(guó)家/地區(qū)的
C.對(duì)裝運(yùn)地、收貨地為境內(nèi)保稅倉(cāng)的進(jìn)出口業(yè)務(wù)
D.客戶資金用途不明、交易方式不合理、貿(mào)易背景存疑等可疑情況

多項(xiàng)選擇題

系統(tǒng)生成的可疑交易預(yù)警可分為以下幾種處理方式：（）。

A.排除
B.關(guān)注
C.確認(rèn)
D.退回

對(duì)下列哪些對(duì)公客戶辦理開戶時(shí)，客戶經(jīng)理還需提供《對(duì)公客戶加強(qiáng)型盡職調(diào)查表》？（）

你可能感興趣的試題

經(jīng)辦機(jī)構(gòu)辦理對(duì)公國(guó)際業(yè)務(wù)，符合以下（）情況的須逐筆開展加強(qiáng)型盡職調(diào)查。

系統(tǒng)生成的可疑交易預(yù)警可分為以下幾種處理方式：（）。

對(duì)下列哪些對(duì)公客戶辦理開戶時(shí)，客戶經(jīng)理還需提供《對(duì)公客戶加強(qiáng)型盡職調(diào)查表》？（）

經(jīng)辦機(jī)構(gòu)辦理對(duì)公國(guó)際業(yè)務(wù)，符合以下（）情況的須逐筆開展加強(qiáng)型盡職調(diào)查。