單項選擇題

投資者張某準(zhǔn)備將1000萬人民幣閑置資金用以投資，某基金銷售機構(gòu)公司的銷售人員小王向張某推薦了4只產(chǎn)品：
a、產(chǎn)品是一只公募貨幣基金；
b、產(chǎn)品是一只公募股票基金；
c、產(chǎn)品是一只私募股權(quán)投資基金；
d、產(chǎn)品是一只私募藝術(shù)品基金。

假定張某最終決定投資了b產(chǎn)品，假定T日，b產(chǎn)品沒有進行任何證券交易，也沒有份額的申購或贖回，b基金所持有的資產(chǎn)價格較T-1增長1.5%，張某持有b產(chǎn)品份額占基金總份額的5%。張某在T日的實際投資收益率為（）。

A.0.075%
B.1.5%
C.略低于1.5%
D.略低于0.075%


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4.單項選擇題關(guān)于基金銷售適用性，以下表述錯誤的是（）。

A.基金銷售機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在基金認(rèn)購或申購申請中加入基金投資人意愿聲明內(nèi)容
B.若投資人申購的基金產(chǎn)品的風(fēng)險超越其風(fēng)險承受能力，銷售機構(gòu)必須禁止其購買
C.基金投資人應(yīng)認(rèn)真完成風(fēng)險測評內(nèi)容，并根據(jù)自己實際情況作出相應(yīng)選擇
D.基金銷售機構(gòu)不可違背基金投資人意愿，向投資人銷售與其風(fēng)險承受能力不匹配的產(chǎn)品

5.單項選擇題某具有基金銷售資格的證券公司正在大力推廣一只公募基金產(chǎn)品，該產(chǎn)品被定為最高風(fēng)險等級R5級產(chǎn)品。普通投資者劉女士被該機構(gòu)劃分為最高風(fēng)險承受能力類別C5型，劉女士從該證券公司營業(yè)部銷售人員獲知該產(chǎn)品后，主動前往該證券公司營業(yè)部，要求銷售人員為其申購該基金。以下銷售人員的做法中，正確的是（）。

A.確認(rèn)劉女士的風(fēng)險承受能力類別后，直接為其辦理申購業(yè)務(wù)
B.拒絕為其辦理該風(fēng)險等級的產(chǎn)品購買
C.向劉女士完整揭示基金產(chǎn)品的完整信息，包括產(chǎn)品特點和風(fēng)險、費率、可能承擔(dān)的損失等等后，為其辦理申購業(yè)務(wù)
D.要求劉女士主動表明證券公司和銷售人員沒有在銷售過程中主動推介該基金，并錄音和錄像

最新試題

關(guān)于公開募集證券投資基金募集的相關(guān)要求，以下表述正確的是（）。Ⅰ.基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到準(zhǔn)予注冊文件之日起6個月內(nèi)進行基金墓集Ⅱ.中國證監(jiān)會應(yīng)當(dāng)自受理公開募集基金的募集注冊申請之日起6個月內(nèi)進行審查，做出決定并通知申請人Ⅲ.基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金份額發(fā)售的1日前公布招募說明書等法律文件Ⅳ.基金管理人應(yīng)當(dāng)自募集期限屆滿之日起1個月內(nèi)聘請法定驗資機構(gòu)驗資。

題型：單項選擇題

小李有200萬元閑置資金，想在金融市場進行投資，但因自已沒有投資經(jīng)驗，遂選擇購買某基金公司發(fā)行的資產(chǎn)管理產(chǎn)品。該案例體現(xiàn)了資產(chǎn)管理行業(yè)的以下哪項功能和作用？（）

題型：單項選擇題

某互聯(lián)網(wǎng)機構(gòu)（獨立基金銷售機構(gòu)）在其網(wǎng)上銷售A基金公司的B貨幣市場基金，以下銷售宣傳行為合規(guī)的是（）。

題型：單項選擇題

關(guān)于公開募集基金管理公司的股東，以下表述正確的是（）。

題型：單項選擇題

下列債券屬于無保證債券的是（）。

題型：單項選擇題

某基金管理人勤勉盡責(zé)地管理旗下資產(chǎn)管理計劃，但因外部市場原因仍然遭遇所投資的債券違約。該管理人擬代表相關(guān)資產(chǎn)管理計劃發(fā)起對債券發(fā)行人的訴訟，并和律師事務(wù)所簽署民事訴訟委托代理服務(wù)協(xié)議。關(guān)于法律訴訟費用承擔(dān)主體，以下描述正確的是（）。

題型：單項選擇題

在公募基金管理公司治理結(jié)構(gòu)中，（）屬于基金管理公司特有的組織結(jié)構(gòu)。

題型：單項選擇題

某基金管理人在推介貨幣市場基金時，正確的做法是（）。

題型：單項選擇題

某基金經(jīng)理的下列行為違反誠實守信要求的是（）。

題型：單項選擇題

關(guān)于基金管理公司、證券公司和期貨公司三類機構(gòu)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的相同點，以下表述錯誤的是（）。

題型：單項選擇題