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對商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理進(jìn)行日常監(jiān)督的部門中主要包括()、()、()。
答案:
風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)、審計(jì)委員會(huì)、合規(guī)管理委員
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填空題
商業(yè)銀行內(nèi)部審計(jì)部門應(yīng)負(fù)責(zé)商業(yè)銀行各項(xiàng)經(jīng)營活動(dòng)的合規(guī)性審計(jì)。內(nèi)部審計(jì)方案應(yīng)包括合規(guī)管理職能()和()的審計(jì)評價(jià),內(nèi)部審計(jì)的風(fēng)險(xiǎn)評估方法應(yīng)包括對()的評估。
答案:
適當(dāng)性 有效性 合規(guī)性
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商業(yè)銀行應(yīng)建立誠信舉報(bào)制度,鼓勵(lì)員工舉報(bào)()、()或()的行為,并充分保護(hù)舉報(bào)人。
答案:
違法 違反職業(yè)操守 可疑
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