A.在本機構組織的檢查或本機構監(jiān)督部門在檢查中發(fā)現(xiàn)異常情況或案件線索，經(jīng)本機構研究并采取后續(xù)措施發(fā)現(xiàn)，且屬于自然人作案的案件。
B.在業(yè)務流程中，關聯(lián)崗位員工發(fā)現(xiàn)異常情況或案件線索，經(jīng)反映舉報并采取后續(xù)措施發(fā)現(xiàn)的案件。
C.通過加大案件治理、完善流程操作、改進業(yè)務管理、加強內審（稽核）檢查及采取得當措施自查發(fā)現(xiàn)、主動揭露和暴露案件的。
D.案發(fā)前發(fā)現(xiàn)內控中存在問題并及時提示風險、提出整改要求，或曾主動反映、舉報案件線索的。