單項(xiàng)選擇題

根據(jù)《交通銀行客戶洗錢風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)評(píng)估及分類管理實(shí)施細(xì)則（2018年版）的規(guī)定，以下（）不屬于可以直接定為高風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的客戶。

A.客戶身份資料真實(shí)性、有效性明顯存在問題，且經(jīng)過重新識(shí)別后仍無法排除問題的
B.外國離任的國家元首的兒女
C.因涉嫌洗錢和恐怖融資等犯罪行為被監(jiān)管機(jī)構(gòu)要求協(xié)助調(diào)查的
D.客戶被作為一般可疑交易報(bào)告的主體上報(bào)的

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單項(xiàng)選擇題

業(yè)務(wù)產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估檔案保存期限為（）。

A.從建立檔案起保存5年
B.從該業(yè)務(wù)產(chǎn)品生命周期結(jié)束后保存5年
C.從該業(yè)務(wù)產(chǎn)品生命周期結(jié)束后保存15年
D.永久保存

單項(xiàng)選擇題

各分行在與非居民客戶建立業(yè)務(wù)關(guān)系或者為其辦理一次性業(yè)務(wù)時(shí)，系統(tǒng)將在開戶流程中聯(lián)動(dòng)對(duì)非居民個(gè)人客戶或者非居民企業(yè)客戶法定代表人或主要負(fù)責(zé)人、授權(quán)經(jīng)辦人等相關(guān)人員的身份進(jìn)行核查，確認(rèn)其是否屬于（）制裁名單范圍。

A.聯(lián)合國、我國
B.聯(lián)合國、歐盟
C.美國APEC、我國及歐盟
D.聯(lián)合國、我國及美國OFAC

根據(jù)《交通銀行客戶洗錢風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)評(píng)估及分類管理實(shí)施細(xì)則（2018年版）的規(guī)定，以下（）不屬于可以直接定為高風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的客戶。

你可能感興趣的試題

業(yè)務(wù)產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估檔案保存期限為（）。

根據(jù)《交通銀行客戶洗錢風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)評(píng)估及分類管理實(shí)施細(xì)則（2018年版）的規(guī)定，以下（）不屬于可以直接定為高風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的客戶。

業(yè)務(wù)產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估檔案保存期限為（）。