多項(xiàng)選擇題根據(jù)《境內(nèi)居民個(gè)人通過(guò)特殊目的公司境外投融資登記業(yè)務(wù)管理辦法》相關(guān)要求辦理個(gè)人特殊目的公司外匯登記業(yè)務(wù)，并展業(yè)審核客戶境內(nèi)權(quán)益公司的正常經(jīng)營(yíng)情況，分行可視情況要求客戶提供（）等證明材料予以佐證

A.營(yíng)業(yè)執(zhí)照
B.公司章程
C.董事會(huì)決議
D.銀行交易流水和財(cái)務(wù)報(bào)告
E.合法有效的境內(nèi)資產(chǎn)或權(quán)益所有權(quán)證明


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2.多項(xiàng)選擇題對(duì)于命中制裁類高風(fēng)險(xiǎn)名單的客戶，采取的管控措施說(shuō)法正確的是：（）

A.新客戶拒絕開(kāi)戶
B.存量客戶按名單預(yù)案采取資產(chǎn)凍結(jié)等措施，當(dāng)日將相關(guān)情況報(bào)總、分行法律合規(guī)部。
C.存量客戶如為聯(lián)合國(guó)恐怖活動(dòng)組織或恐怖活動(dòng)分子名單的，業(yè)務(wù)發(fā)生后24小時(shí)內(nèi)向中國(guó)反洗錢監(jiān)測(cè)分析中心和中國(guó)人民銀行當(dāng)?shù)胤种C(jī)構(gòu)提交可疑交易報(bào)告。
D.存量客戶的企業(yè)成員納入反洗錢名單管控
E.主要交易對(duì)手如存在涉敏嫌疑或無(wú)法排除風(fēng)險(xiǎn)的，納入反洗錢名單管控。

最新試題

證券交易結(jié)算資金第三方存管業(yè)務(wù)申請(qǐng)表仍需加蓋柜面業(yè)務(wù)專用章，此次簡(jiǎn)化不涉及。

題型：判斷題

在7933匯出匯款查詢模塊查詢登記時(shí)間為當(dāng)日且RPA核驗(yàn)標(biāo)識(shí)為“是”的對(duì)公外匯匯出匯款業(yè)務(wù)并將數(shù)據(jù)存儲(chǔ)在人機(jī)交互平臺(tái)。當(dāng)業(yè)務(wù)狀態(tài)為“P：匯出”時(shí)，RPA繼續(xù)讀取報(bào)關(guān)核驗(yàn)數(shù)據(jù)（包括機(jī)構(gòu)代碼、報(bào)關(guān)單編號(hào)、核驗(yàn)幣種和核驗(yàn)金額）后進(jìn)行自動(dòng)核驗(yàn)。如當(dāng)日業(yè)務(wù)狀態(tài)不為“P：匯出”，則T+1日RPA繼續(xù)查詢業(yè)務(wù)狀態(tài)是否更新；如T+2日業(yè)務(wù)狀態(tài)仍不為“P：匯出”，則查詢狀態(tài)自動(dòng)置為“查詢異?！鼻襌PA不再繼續(xù)輪詢業(yè)務(wù)狀態(tài)。

題型：判斷題

資本金結(jié)匯時(shí)，上市保險(xiǎn)公司必須披露上年度資產(chǎn)負(fù)債表和利潤(rùn)表。

題型：判斷題

同一筆離岸轉(zhuǎn)手買賣項(xiàng)下貨款收支應(yīng)在招行同一網(wǎng)點(diǎn)采用辦理收支結(jié)算，幣種不受限制

題型：判斷題

為支付機(jī)構(gòu)提供資金收付及相關(guān)代理結(jié)售匯業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)對(duì)支付機(jī)構(gòu)提供的相關(guān)業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)和信息等背景資料進(jìn)行合理審核，并建立業(yè)務(wù)抽查機(jī)制，隨機(jī)抽查部分業(yè)務(wù)，并留存相關(guān)材料3年備查。

題型：判斷題