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證券公司對(duì)外部評(píng)選主辦方進(jìn)行評(píng)估時(shí)，需要評(píng)估的內(nèi)容包括但不限于（）。

A.主辦方是否加入《證券分析師評(píng)選活動(dòng)組織機(jī)構(gòu)自律公約》
B.主辦方有明確的評(píng)選規(guī)則，并對(duì)外公布
C.評(píng)選規(guī)則是否公開、公平、透明，并有明確的評(píng)選規(guī)則變更程序
D.主辦方是否設(shè)置參評(píng)人員條件，并覆蓋執(zhí)業(yè)資格要求、服務(wù)年限要求、合規(guī)展業(yè)要求等

多項(xiàng)選擇題

按照《證券分析師參加外部評(píng)選規(guī)范》，證券分析師有（）情形的，其所在公司應(yīng)限制其參加評(píng)選活動(dòng)。

A.受到中國(guó)證監(jiān)會(huì)行政處罰的，當(dāng)年及未來(lái)兩年不得推薦參加評(píng)選
B.被中國(guó)證監(jiān)會(huì)采取行政監(jiān)管措施或被中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)采取書面自律措施，當(dāng)年及未來(lái)一年不得推薦參加評(píng)選
C.被中國(guó)證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查的，在立案調(diào)查期間不得參加評(píng)選
D.受到公司內(nèi)部處罰的，當(dāng)年不得參加評(píng)選

按照《證券分析師參加外部評(píng)選規(guī)范》，對(duì)采取不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)方式參加評(píng)選的分析師，協(xié)會(huì)將視情節(jié)輕重采取下列（）自律管理措施和紀(jì)律處分。

你可能感興趣的試題

證券公司對(duì)外部評(píng)選主辦方進(jìn)行評(píng)估時(shí)，需要評(píng)估的內(nèi)容包括但不限于（）。

按照《證券分析師參加外部評(píng)選規(guī)范》，證券分析師有（）情形的，其所在公司應(yīng)限制其參加評(píng)選活動(dòng)。

按照《證券分析師參加外部評(píng)選規(guī)范》，對(duì)采取不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)方式參加評(píng)選的分析師，協(xié)會(huì)將視情節(jié)輕重采取下列（）自律管理措施和紀(jì)律處分。

證券公司對(duì)外部評(píng)選主辦方進(jìn)行評(píng)估時(shí)，需要評(píng)估的內(nèi)容包括但不限于（）。

按照《證券分析師參加外部評(píng)選規(guī)范》，證券分析師有（）情形的，其所在公司應(yīng)限制其參加評(píng)選活動(dòng)。