多項(xiàng)選擇題

按照《證券分析師參加外部評(píng)選規(guī)范》，證券分析師有（）情形的，其所在公司應(yīng)限制其參加評(píng)選活動(dòng)。

A.受到中國(guó)證監(jiān)會(huì)行政處罰的，當(dāng)年及未來(lái)兩年不得推薦參加評(píng)選
B.被中國(guó)證監(jiān)會(huì)采取行政監(jiān)管措施或被中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)采取書(shū)面自律措施，當(dāng)年及未來(lái)一年不得推薦參加評(píng)選
C.被中國(guó)證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查的，在立案調(diào)查期間不得參加評(píng)選
D.受到公司內(nèi)部處罰的，當(dāng)年不得參加評(píng)選

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單項(xiàng)選擇題

在對(duì)證券分析師的薪酬激勵(lì)中，有關(guān)外部評(píng)選結(jié)果的占比的說(shuō)法正確的是（）。

A.外部評(píng)選結(jié)果可以作為對(duì)分析師薪酬激勵(lì)的依據(jù)，占比不得超過(guò)20%
B.外部評(píng)選結(jié)果不得作為對(duì)分析師薪酬激勵(lì)的依據(jù)
C.外部評(píng)選結(jié)果可以作為對(duì)分析師薪酬激勵(lì)的依據(jù)，占比不得超過(guò)30%
D.外部評(píng)選結(jié)果可以作為對(duì)分析師薪酬激勵(lì)的依據(jù)，占比不得超過(guò)50%

單項(xiàng)選擇題

按照《證券分析師參加外部評(píng)選規(guī)范》，證券公司、分析師對(duì)外發(fā)送的評(píng)選宣傳介紹材料應(yīng)經(jīng)公司（）審核。

A.研究所負(fù)責(zé)人
B.合規(guī)部門(mén)
C.公司分管領(lǐng)導(dǎo)
D.研究所合規(guī)崗

按照《證券分析師參加外部評(píng)選規(guī)范》，證券分析師有（）情形的，其所在公司應(yīng)限制其參加評(píng)選活動(dòng)。

你可能感興趣的試題

在對(duì)證券分析師的薪酬激勵(lì)中，有關(guān)外部評(píng)選結(jié)果的占比的說(shuō)法正確的是（）。

按照《證券分析師參加外部評(píng)選規(guī)范》，證券公司、分析師對(duì)外發(fā)送的評(píng)選宣傳介紹材料應(yīng)經(jīng)公司（）審核。

按照《證券分析師參加外部評(píng)選規(guī)范》，證券分析師有（）情形的，其所在公司應(yīng)限制其參加評(píng)選活動(dòng)。

在對(duì)證券分析師的薪酬激勵(lì)中，有關(guān)外部評(píng)選結(jié)果的占比的說(shuō)法正確的是（）。

按照《證券分析師參加外部評(píng)選規(guī)范》，證券公司、分析師對(duì)外發(fā)送的評(píng)選宣傳介紹材料應(yīng)經(jīng)公司（）審核。