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A、外部監(jiān)管的要求
B、金融機構(gòu)依法經(jīng)營的內(nèi)在需要
C、保障金融業(yè)安全的基礎(chǔ)
D、金融機構(gòu)參與國際競爭的前提條件
A．金融機構(gòu)應(yīng)等到上報年度報表時才報告向中國人民銀行或其當(dāng)?shù)胤值貦C構(gòu)上報
B．金融機構(gòu)應(yīng)及時將更新情況報告中國人民銀行或其當(dāng)?shù)胤值貦C構(gòu)，而不必等到上報年度報表時才報告
C．年度結(jié)束后5個工作日內(nèi)報告
D．年度結(jié)束后10個工作日內(nèi)報告金融機構(gòu)總部
A.按照保存介質(zhì)不同，保存方式可分為紙質(zhì)保存介質(zhì)、電子保存介質(zhì)、磁帶保存介質(zhì)以及不可更改的介質(zhì)。
B.紙質(zhì)檔案保存環(huán)境應(yīng)保持一定的溫度、濕度，做到防霉、防蛀、防火。
C.檔案銷毀時，可由一人負(fù)責(zé)現(xiàn)場監(jiān)銷。
D.借閱檔案要按規(guī)定辦理登記手續(xù)。
最新試題
內(nèi)部控制的核心是有效防范洗錢風(fēng)險，因此在建立內(nèi)部控制時必須以審慎經(jīng)營為出發(fā)點，充分考慮各個業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)潛在的風(fēng)險，通過適當(dāng)?shù)某绦?、措施避免和減少風(fēng)險。
金融機構(gòu)建立反洗錢內(nèi)控制度的目的是對自身金融業(yè)務(wù)中可能出現(xiàn)的洗錢風(fēng)險進(jìn)行預(yù)防和控制，這與人民銀行外部監(jiān)管所要達(dá)到的目的并不一致。
內(nèi)部控制的核心是有效防范洗錢風(fēng)險，因此在建立內(nèi)部控制時必須以審慎經(jīng)營為出發(fā)點，充分考慮各個業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)潛在的風(fēng)險，通過適當(dāng)?shù)某绦?、措施避免或減少風(fēng)險。
金融機構(gòu)反洗錢合規(guī)管理部門可以承擔(dān)內(nèi)部審計監(jiān)督的職責(zé)。
加強反洗錢內(nèi)部控制是金融機構(gòu)參與國際競爭的前提條件。反洗錢是大多數(shù)國家尤其是發(fā)達(dá)國家對金融機構(gòu)國際化戰(zhàn)略的必需要求，只有符合國際標(biāo)準(zhǔn)的金融機構(gòu)才能“走出去”。
金融機構(gòu)反洗錢內(nèi)控制度建設(shè)的基本要求有哪些（）
金融機構(gòu)將反洗錢工作要求嵌入業(yè)務(wù)工作程序和管理系統(tǒng)，使反洗錢成為金融機構(gòu)整體風(fēng)險控制的有機組成部分。
加強反洗錢內(nèi)部控制的意義是什么？
對協(xié)助人民銀行、公安機關(guān)進(jìn)行行政調(diào)查的客戶身份資料、交易記錄等均應(yīng)保密
反洗錢內(nèi)部控制可脫離金融機構(gòu)的基本框架單獨發(fā)揮作用。