您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A．金融機(jī)構(gòu)應(yīng)等到上報年度報表時才報告向中國人民銀行或其當(dāng)?shù)胤值貦C(jī)構(gòu)上報
B．金融機(jī)構(gòu)應(yīng)及時將更新情況報告中國人民銀行或其當(dāng)?shù)胤值貦C(jī)構(gòu)，而不必等到上報年度報表時才報告
C．年度結(jié)束后5個工作日內(nèi)報告
D．年度結(jié)束后10個工作日內(nèi)報告金融機(jī)構(gòu)總部
A.按照保存介質(zhì)不同，保存方式可分為紙質(zhì)保存介質(zhì)、電子保存介質(zhì)、磁帶保存介質(zhì)以及不可更改的介質(zhì)。
B.紙質(zhì)檔案保存環(huán)境應(yīng)保持一定的溫度、濕度，做到防霉、防蛀、防火。
C.檔案銷毀時，可由一人負(fù)責(zé)現(xiàn)場監(jiān)銷。
D.借閱檔案要按規(guī)定辦理登記手續(xù)。
最新試題
金融機(jī)構(gòu)“反洗錢內(nèi)部控制制度建設(shè)情況”發(fā)生變化時，以下哪個行為是正確的。
對協(xié)助人民銀行、公安機(jī)關(guān)進(jìn)行行政調(diào)查的客戶身份資料、交易記錄等均應(yīng)保密
反洗錢內(nèi)控制度應(yīng)當(dāng)具有權(quán)威性，任何人不得擁有不受內(nèi)部控制約束的權(quán)利。
反洗錢內(nèi)部審計包括哪些環(huán)節(jié)？
金融機(jī)構(gòu)應(yīng)將反洗錢工作要求嵌入業(yè)務(wù)工作程序和管理系統(tǒng)，使反洗錢成為金融機(jī)構(gòu)整體風(fēng)險控制的有機(jī)組成部分。
內(nèi)部控制的核心是有效防范洗錢風(fēng)險，因此在建立內(nèi)部控制時必須以審慎經(jīng)營為出發(fā)點(diǎn)，充分考慮各個業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)潛在的風(fēng)險，通過適當(dāng)?shù)某绦颉⒋胧┍苊夂蜏p少風(fēng)險。
反洗錢是一項需要自上而下推動開展才能確保實(shí)效的合規(guī)工作，高管人員給予反洗錢工作的支持和指導(dǎo)是營造；良好內(nèi)控環(huán)境的關(guān)鍵因素之一。
對協(xié)助人民銀行、公安機(jī)關(guān)進(jìn)行行政調(diào)查的客戶身份資料、交易記錄等均應(yīng)保密。
金融機(jī)構(gòu)反洗錢內(nèi)控制度建設(shè)的基本要求有哪些？
在對客戶身份進(jìn)行識別時應(yīng)在名單庫中進(jìn)行篩查，以及時發(fā)現(xiàn)客戶是否被列入制裁性名單、高風(fēng)險名單或政治敏感人物名單。