多項(xiàng)選擇題

對(duì)禁止類(lèi)客戶以下不正確的說(shuō)法有哪些？

A．原則上銀行不為禁止類(lèi)客戶辦理業(yè)務(wù)或開(kāi)立帳戶
B．銀行無(wú)法判斷客戶是否屬于禁止類(lèi)的，可與其建立業(yè)務(wù)關(guān)系或辦理業(yè)務(wù)
C．經(jīng)進(jìn)一步分析調(diào)查可排除禁止類(lèi)客戶嫌疑的，銀行可與其建立業(yè)務(wù)關(guān)系或辦理業(yè)務(wù)
D．對(duì)于銀行老客戶，在被確認(rèn)為禁止類(lèi)客戶后，仍可在一段時(shí)間內(nèi)為其辦理金融業(yè)務(wù)

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多項(xiàng)選擇題

對(duì)可疑類(lèi)客戶采取哪些風(fēng)險(xiǎn)控制措施？

A．與可疑類(lèi)客戶建立業(yè)務(wù)關(guān)系時(shí)，應(yīng)當(dāng)采取標(biāo)準(zhǔn)型盡職調(diào)查措施識(shí)別客戶身份，并按照本機(jī)構(gòu)特定的業(yè)務(wù)處理程序進(jìn)行辦理
B．在可疑類(lèi)客戶的業(yè)務(wù)關(guān)系存續(xù)期間，應(yīng)當(dāng)全面了解客戶的信息，加強(qiáng)監(jiān)控其日常各項(xiàng)交易情況和操作行為
C．對(duì)于可疑類(lèi)客戶，以后應(yīng)當(dāng)對(duì)其身份信息以及資金交易狀況進(jìn)行審核，審核頻率應(yīng)高于關(guān)注類(lèi)客戶，并根據(jù)結(jié)果調(diào)整客戶洗錢(qián)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)
D．可疑類(lèi)客戶及其金融交易活動(dòng)如在風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)評(píng)定周期內(nèi)再出現(xiàn)可疑交易，應(yīng)持續(xù)進(jìn)行報(bào)告

多項(xiàng)選擇題

銀行客戶洗錢(qián)風(fēng)險(xiǎn)分類(lèi)應(yīng)參考的業(yè)務(wù)因素通常包括但不限于以下哪些因素？

A．自助業(yè)務(wù)或電子銀行業(yè)務(wù)
B．現(xiàn)金業(yè)務(wù)
C．代理業(yè)務(wù)或無(wú)記名業(yè)務(wù)
D．匯兌業(yè)務(wù)

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