A．全面性原則
B．審慎性原則
C．有效性原則
D．相對獨立性原則
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A．保證國家反洗錢法規(guī)政策和金融機構(gòu)內(nèi)部規(guī)章制度的貫徹執(zhí)行
B．確保將洗錢風(fēng)險控制在規(guī)定的范圍之內(nèi)
C．確保金融機構(gòu)各項業(yè)務(wù)的穩(wěn)健運行
D．確保將洗錢風(fēng)險控制在最低
A．外部監(jiān)管的要求
B．金融機構(gòu)依法經(jīng)營的內(nèi)在需要
C．保障金融業(yè)安全的基礎(chǔ)
D．金融機構(gòu)參與國際競爭的前提條件
A．員工的專業(yè)能力
B．員工的職業(yè)操守
C．員工的誠信程度
D．領(lǐng)導(dǎo)層對內(nèi)控重要的認識和態(tài)度
E．領(lǐng)導(dǎo)層對管理內(nèi)控制度采取的措施
最新試題
反洗錢內(nèi)部控制可脫離金融機構(gòu)的基本框架單獨發(fā)揮作用。
金融機構(gòu)建立反洗錢內(nèi)控制度的目的是對自身金融業(yè)務(wù)中可能出現(xiàn)的洗錢風(fēng)險進行預(yù)防和控制，這與人民銀行外部監(jiān)管所要達到的目的并不一致。
反洗錢是一項需要自上而下推動開展才能確保實效的合規(guī)工作，高管人員給予反洗錢工作的支持和指導(dǎo)是營造；良好內(nèi)控環(huán)境的關(guān)鍵因素之一。
只要系統(tǒng)中抓取出可疑交易就應(yīng)上報人民銀行，而無需進行人工分析以篩選過濾掉實質(zhì)不可疑的交易。
加強反洗錢內(nèi)部控制的意義是什么？
對協(xié)助人民銀行、公安機關(guān)進行行政調(diào)查的客戶身份資料、交易記錄等均應(yīng)保密
金融機構(gòu)反洗錢合規(guī)管理部門可以承擔(dān)內(nèi)部審計監(jiān)督的職責(zé)。
關(guān)于下面說法正確的是（）。
內(nèi)部控制的核心是有效防范洗錢風(fēng)險，因此在建立內(nèi)部控制時必須以審慎經(jīng)營為出發(fā)點，充分考慮各個業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)潛在的風(fēng)險，通過適當(dāng)?shù)某绦?、措施避免和減少風(fēng)險。
反洗錢內(nèi)部制度應(yīng)當(dāng)具有權(quán)威性，任何人不得擁有不受內(nèi)部控制約束的權(quán)利，