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金融機(jī)構(gòu)建立反洗錢內(nèi)部控制制度的目的是對自身金融業(yè)務(wù)中可能出現(xiàn)的洗錢風(fēng)險進(jìn)行預(yù)防和控制,這與人民銀行外部監(jiān)管所要達(dá)到的目的并不一致。
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金融機(jī)構(gòu)從管理層到一般員工都應(yīng)對反洗錢內(nèi)部控制負(fù)有責(zé)任。
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反洗錢內(nèi)部控制可脫離金融機(jī)構(gòu)的基本框架單獨發(fā)揮作用。
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