A.確立客戶身份并利用可靠的，獨(dú)立來(lái)源的文件，數(shù)據(jù)或信息來(lái)驗(yàn)證客戶身份
B.確立受益權(quán)人身份，并運(yùn)用合理的手段進(jìn)行驗(yàn)證，以使該金融機(jī)構(gòu)明了受益權(quán)人的身份狀況，對(duì)于法人和實(shí)體，金融機(jī)構(gòu)應(yīng)采用合理的措施了解該客戶的所有權(quán)和控制權(quán)結(jié)構(gòu)
C.獲得有關(guān)該項(xiàng)業(yè)務(wù)的目的和意圖屬性的信息
D.對(duì)業(yè)務(wù)關(guān)系以及在這種業(yè)務(wù)關(guān)系的整個(gè)過(guò)程中進(jìn)行的交易進(jìn)行持續(xù)的盡職調(diào)查，以確保交易的進(jìn)行符合該金融機(jī)構(gòu)對(duì)客戶及其風(fēng)險(xiǎn)狀況的認(rèn)識(shí)