多項(xiàng)選擇題

對于可疑交易報(bào)告涉及的客戶或賬戶，義務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)適時(shí)采取合理的后續(xù)控制措施，包括但不限于（）等。

A.調(diào)高客戶洗錢和恐怖融資風(fēng)險(xiǎn)等級
B.以客戶為單位限制賬戶功能
C.調(diào)低交易限額
D.采取標(biāo)準(zhǔn)化盡職調(diào)查

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發(fā)生以下哪些情形，各分支機(jī)構(gòu)應(yīng)及時(shí)內(nèi)向總公司風(fēng)險(xiǎn)管理部報(bào)告重點(diǎn)可疑交易，并提交《涉及恐怖活動資產(chǎn)凍結(jié)登記簿》，由總公司核實(shí)確認(rèn)。（）

A.各省級分公司風(fēng)險(xiǎn)管理部通過可疑交易監(jiān)測系統(tǒng)中的黑名單子模塊發(fā)現(xiàn)業(yè)務(wù)系統(tǒng)中關(guān)系人信息與反洗錢及反恐怖融資名單進(jìn)行自動比對并匹配成功情形的。
B.各分支機(jī)構(gòu)有合理理由懷疑客戶屬于名單范圍的。
C.各分支機(jī)構(gòu)有合理理由懷疑客戶屬于一級客戶的。
D.各分支機(jī)構(gòu)有合理理由懷疑客戶屬于高風(fēng)險(xiǎn)客戶的

多項(xiàng)選擇題

風(fēng)險(xiǎn)管理部門作為本級公司反洗錢協(xié)查工作的牽頭部門，具體負(fù)責(zé)反洗錢協(xié)查的組織和協(xié)調(diào)工作，主要職責(zé)包括以下哪些內(nèi)容：（）

A.負(fù)責(zé)反洗錢協(xié)查事項(xiàng)的協(xié)調(diào)；
B.負(fù)責(zé)組織對反洗錢協(xié)查制度執(zhí)行情況的檢查監(jiān)督；
C.負(fù)責(zé)接洽、處理和反饋人民銀行提出的反洗錢調(diào)查事項(xiàng)；
D.負(fù)責(zé)保管反洗錢協(xié)查的檔案資料。

對于可疑交易報(bào)告涉及的客戶或賬戶，義務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)適時(shí)采取合理的后續(xù)控制措施，包括但不限于（）等。

你可能感興趣的試題

發(fā)生以下哪些情形，各分支機(jī)構(gòu)應(yīng)及時(shí)內(nèi)向總公司風(fēng)險(xiǎn)管理部報(bào)告重點(diǎn)可疑交易，并提交《涉及恐怖活動資產(chǎn)凍結(jié)登記簿》，由總公司核實(shí)確認(rèn)。（）

風(fēng)險(xiǎn)管理部門作為本級公司反洗錢協(xié)查工作的牽頭部門，具體負(fù)責(zé)反洗錢協(xié)查的組織和協(xié)調(diào)工作，主要職責(zé)包括以下哪些內(nèi)容：（）

對于可疑交易報(bào)告涉及的客戶或賬戶，義務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)適時(shí)采取合理的后續(xù)控制措施，包括但不限于（）等。

發(fā)生以下哪些情形，各分支機(jī)構(gòu)應(yīng)及時(shí)內(nèi)向總公司風(fēng)險(xiǎn)管理部報(bào)告重點(diǎn)可疑交易，并提交《涉及恐怖活動資產(chǎn)凍結(jié)登記簿》，由總公司核實(shí)確認(rèn)。（）

風(fēng)險(xiǎn)管理部門作為本級公司反洗錢協(xié)查工作的牽頭部門，具體負(fù)責(zé)反洗錢協(xié)查的組織和協(xié)調(diào)工作，主要職責(zé)包括以下哪些內(nèi)容：（）