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        多項選擇題

        期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員有下列哪些情形的,中國證監(jiān)會及其派出機構可以責令改正,并對其進行監(jiān)管談話,出具警示函?()

        A.未按規(guī)定履行職責
        B.違規(guī)兼職或者未按規(guī)定報告兼職情況
        C.未按規(guī)定參加業(yè)務培訓
        D.未按規(guī)定報告近親屬在本公司從事期貨交易的情況

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        • 多項選擇題

          期貨公司有下列哪些情形的,中國證監(jiān)會及其派出機構可以責令改正,并對負有責任的主管人員和其他直接責任人員進行監(jiān)管談話,出具警示函?()

          A.未按規(guī)定報告高級管理人員職責分工調整的情況
          B.未按規(guī)定報告相關人員代為履行職責的情況
          C.未按規(guī)定對離任人員進行離任審計
          D.未按規(guī)定報告董事、豁事和高級管理人員的近親屬在本公司從事期貨交易的情況

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          下列有關期貨公司總經理行為規(guī)則的說法正確的有()。

          A.認真執(zhí)行董事會決議
          B.有效執(zhí)行公司制度
          C.防范和化解經營風險
          D.確保經營業(yè)務的穩(wěn)健運行

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