單項(xiàng)選擇題申請(qǐng)期貨公司經(jīng)理層人員的任職資格,應(yīng)當(dāng)具備的條件不包括()。

A.具有期貨從業(yè)人員資格
B.具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位
C.通過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的資質(zhì)測(cè)試
D.具有從事期貨業(yè)務(wù)2年以上經(jīng)驗(yàn)


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1.單項(xiàng)選擇題在我國(guó),依法對(duì)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員進(jìn)行監(jiān)督管理的機(jī)構(gòu)是()。

A.期貨交易所
B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)
C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)
D.商務(wù)部

最新試題

具有從事期貨業(yè)務(wù)10年以上經(jīng)驗(yàn)或者曾擔(dān)任金融機(jī)構(gòu)部門負(fù)責(zé)人以上職務(wù)8年以上的人員,申請(qǐng)期貨公司董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、高級(jí)管理人員任職資格的,學(xué)歷可以放寬至大學(xué)???。()

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推薦人應(yīng)當(dāng)是任職1年以上的期貨公司現(xiàn)任董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席或者經(jīng)理層人員。()

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張某為某期貨公司的總經(jīng)理,王某為其高中好友。并在張某的期貨公司里面開(kāi)立賬戶。王某多次找到李某,要求其透露一些期貨信息,張某根據(jù)其利用其職權(quán)從證券交易所獲得的信息,暗示某些期貨價(jià)格可能會(huì)上漲,結(jié)果王某從中共獲利50萬(wàn)元,并給予張某好處費(fèi)15萬(wàn)元。本案例中,關(guān)于對(duì)張某的下列說(shuō)法中,正確的是()。

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取得經(jīng)理層人員任職資格的人員,擔(dān)任獨(dú)立董事,不需重新申請(qǐng)任職資格。()

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期貨公司董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事、經(jīng)理層人員和取得經(jīng)理層人員任職資格但未實(shí)際任職的人員,應(yīng)當(dāng)至少每2年參加1次由中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可、行業(yè)自律組織舉辦的業(yè)務(wù)培訓(xùn),取得培訓(xùn)合格證書(shū)。()

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申請(qǐng)總經(jīng)理、副總經(jīng)理的任職資格,()不是必備條件。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員在任職期間累計(jì)5次被行業(yè)自律組織紀(jì)律處分,中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以將其認(rèn)定為不適當(dāng)人選。()

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中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)該建立期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員誠(chéng)信檔案,記錄董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的合規(guī)和誠(chéng)信情況。()

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甲、乙、丙、丁四人同時(shí)申請(qǐng)某期貨公司的董事長(zhǎng)一職,下列情況符合申請(qǐng)資格的是()。

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期貨公司營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人不得兼任其他營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人。()

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