判斷題推薦人應當是任職1年以上的期貨公司現任董事長、監(jiān)事會主席或者經理層人員。()
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張三、李四、王五、吳六四人同時申請某期貨公司的董事長一職,根據下列情況能夠獲得申請資格的是()。
題型:多項選擇題
期貨公司無故拖延或者拒不審計的,中國證監(jiān)會及其派出機構可以指定具有證券、期貨相關業(yè)務資格的會計師事務所進行審計。有關審計費用由期貨公司相關負責人承擔。()
題型:判斷題
申請營業(yè)部負責人的任職資格,應當由擬任職期貨公司向公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構提出申請。()
題型:判斷題
甲、乙、丙、丁四人同時申請某期貨公司的董事長一職,下列情況符合申請資格的是()。
題型:多項選擇題
期貨公司調整高級管理人員職責分工的,應當在5個工作日內向中國證監(jiān)會相關派出機構報告。()
題型:判斷題
期貨公司董事未按規(guī)定參加業(yè)務培訓的,中國證監(jiān)會可以責令改正,并對其進行監(jiān)管談話,出具警示函。()
題型:判斷題
期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事、經理層人員和取得經理層人員任職資格但未實際任職的人員,應當至少每2年參加1次由中國證監(jiān)會認可、行業(yè)自律組織舉辦的業(yè)務培訓,取得培訓合格證書。()
題型:判斷題
期貨公司總經理辭職,期貨公司應當委托具有證券、期貨相關業(yè)務資格的會計師事務所對其進行離任審計。()
題型:判斷題
期貨公司擬免除首席風險官的職務,應當在作出決定前5個工作日將免職理由及其履行職責情況向公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構報告。()
題型:判斷題
自取得任職資格之日起30個工作日內,擬任董事、監(jiān)事、財務負責人、營業(yè)部負責人的人員未在期貨公司任職,其任職資格可保留1年有效。()
題型:判斷題