A.內(nèi)部控制監(jiān)管
B.基金管理市場規(guī)模監(jiān)管
C.基金市場準(zhǔn)人監(jiān)管
D.基金經(jīng)營運(yùn)作監(jiān)管
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最新試題
內(nèi)部控制的基本要素包括環(huán)境控制、風(fēng)險(xiǎn)評估、信息溝通、內(nèi)部監(jiān)控及外部控制。()
基金托管人內(nèi)部控制的主要內(nèi)容包括()。
《證券投資基金托管資格管理辦法》對托管準(zhǔn)人有更詳細(xì)的規(guī)定:最近3個(gè)會計(jì)年度的年末凈資產(chǎn)均不低于30億元人民幣;設(shè)有專門的基金托管部門;基金托管部門擬從事基金清算、核算、投資監(jiān)督信息披露等業(yè)務(wù)的執(zhí)業(yè)人員不少于5人,并具有基金從業(yè)資格;有安全保管基金財(cái)產(chǎn)的條件等等。()
()是日常監(jiān)管的重點(diǎn)。
基金資產(chǎn)凈值除以基金當(dāng)前的總份額,就是基金份額凈值。()
基金估值過程中可能發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)有估值計(jì)算方法錯(cuò)誤、估值操作程序錯(cuò)誤、估值系統(tǒng)參數(shù)設(shè)置或?qū)霐?shù)據(jù)錯(cuò)誤、業(yè)務(wù)人員惡意違規(guī)操作導(dǎo)致風(fēng)險(xiǎn)等。()
實(shí)際運(yùn)作中,托管人對基金管理人投資運(yùn)作的監(jiān)督有以下哪些特點(diǎn)?()
基金托管人根據(jù)對基金運(yùn)作的監(jiān)督情況,每周編制基金運(yùn)作監(jiān)控周報(bào),向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告。()
基金托管人負(fù)責(zé)開立全部基金資產(chǎn)賬戶,保證基金賬戶獨(dú)立于托管銀行賬戶,但不同基金的賬戶不必相互獨(dú)立。()
在發(fā)達(dá)國家,大部分投資基金證券是不進(jìn)入證券交易市場的()