多項選擇題

某期貨公司注冊資本6500萬元，董事長王某在期貨公司里面工作十余年，總經(jīng)理趙某曾經(jīng)在證券公司任職近8年，副總經(jīng)理李某在期貨公司里從事期貨業(yè)務已滿6年，王某、李某在期貨公司連續(xù)擔任董事長、副總經(jīng)理分別達5年、4年之久，王某已經(jīng)獲得期貨從業(yè)資格。2007年5月，該期貨公司副總經(jīng)理李某因違法犯罪受到刑事處罰。2008年7月，該期貨公司的資本達到2.3億元，于是該公司開始申請金融期貨全面結算業(yè)務資格。根據(jù)上述情況，回答下列問題：

該期貨公司申請金融期貨全面結算業(yè)務資格但未獲批準，根據(jù)《期貨公司金融期貨結算業(yè)務試行辦法》的規(guī)定，其原因可能是（）。

A.該期貨公司的注冊資本不符合法律規(guī)定
B.王某、趙某和李某的期貨或者證券從業(yè)時間不符合法律規(guī)定
C.李某因違法犯罪受到刑事處罰
D.王某、趙某和李某中具有期貨從業(yè)人員資格的人數(shù)不符合法律規(guī)定


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4.單項選擇題

假設某期貨交易所截至2007年第1季度末，已繳納的期貨投資者保障基金總額為7.9億元，該期貨交易所2007年第1季度向期貨公司會員收取的交易手續(xù)費為3000萬元，那么：

根據(jù)《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》，該期貨交易所（）。

A.經(jīng)中國證監(jiān)會、財政部批準，可以暫停繳納保障基金
B.若不含代扣代繳期貨公司的保障基金后續(xù)資金，那么2007年第1季度應繳納的保障基金后續(xù)資金的金額為450萬元
C.若不含代扣代繳期貨公司的保障基金后續(xù)資金，那么2007年第1季度應繳納的保障基金后續(xù)資金的金額為90萬元
D.若不含代扣代繳期貨公司的保障基金后續(xù)資金，那么2007年第1季度保障基金總額達到7.9億元

最新試題

根據(jù)《中國期貨業(yè)協(xié)會紀律懲戒程序（修訂）》，案件調(diào)查結束后，調(diào)查組應當完成調(diào)查報告，載明（）。

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期貨公司報送的風險監(jiān)管報表存在漏報、錯報，影響中國證監(jiān)會及其派出機構對期貨公司風險狀況判斷的，中國證監(jiān)會派出機構應當要求期貨公司立即報送更正的風險監(jiān)管報表，并可以視情況采?。ǎ┑缺O(jiān)管措施。

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期貨公司在提供交易咨詢服務時，正確的做法是（）。

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王某在甲期貨公司從事過期貨交易，后來，經(jīng)人介紹，王某又到乙期貨公司開戶，經(jīng)辦人員向王某出示期貨交易的風險說明書，，但未由其簽字確認。三個月后，王某在乙期貨公司從事；期貨交易累計虧損20萬元，下列關于王某虧損責任的表述，正確的是（）。

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期貨公司應當每會計年度報送境外經(jīng)營機構經(jīng)審計的財務報告、審計報告以及年度工作報告，年度工作報告的內(nèi)容包括（）。

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張某在美國留學，并在華爾街從事投資銀行工作十余年，目前在國內(nèi)開設一家互聯(lián)網(wǎng)公司。某期貨公司將其開發(fā)為金融期貨客戶。下列說法正確的有（）

題型：多項選擇題