單項選擇題期貨商業(yè)務員應參加本會指定機構辦理之訓練,下列敘述何者有誤?()

A.初任業(yè)務員應于到職后半年內(nèi)參加
B.離職滿二年再任業(yè)務員者,應于到職后半年內(nèi)參加
C.在職業(yè)務員每二年參加
D.以上皆是


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1.單項選擇題下列關于期貨交易保證金收付的規(guī)定,何者正確?()

A.期貨交易人權益低于維持保證金,期貨商不得接受其委托新單
B.期貨交易人權益低于維持保證金,得接受沖銷原有契約部位之委托
C.期貨交易人權益數(shù)低于維持保證金須補繳保證金至維持保證金之水平
D.以上皆是

2.單項選擇題有關期貨結(jié)構機構規(guī)定何者正確無誤?()

A.期貨結(jié)算機構一律采獨立分級經(jīng)營制,亦即期貨結(jié)算機構不得由期貨交易所或其它機構兼營,亦不得兼營其它業(yè)務或投資其它事業(yè)
B.期貨結(jié)算機構采獨立分級專營制,亦得由期貨交易所或其它機構兼營之,由期貨交易所或其它機構兼營時應經(jīng)證管會許可并發(fā)給許可證照,其營業(yè)財務及會計亦應予獨立
C.期貨結(jié)算機構執(zhí)行市場監(jiān)視時倘若有嚴重影響期貨交易秩序之情事者,除得調(diào)整期貨結(jié)算會員之結(jié)算保證金數(shù)額外,尚得調(diào)整期貨結(jié)算會員應向客戶收取之期貨交易保證金數(shù)額及其收取之時限
D.期貨結(jié)算會員僅得以現(xiàn)金向期貨結(jié)算機構繳存結(jié)算保證金,而期貨結(jié)算機構應將期貨結(jié)算會員繳存之結(jié)算保證金,依自營與經(jīng)紀分離處理,并應與其自有資金分離存放

4.單項選擇題依期貨交易所上之規(guī)定,下列何者為正確無()

A.期貨交易所、期貨結(jié)算機構、期貨同業(yè)工會對于證管會依法所為之檢查調(diào)查不得有拒絕或妨礙之行為其有拒絕或妨礙之情事時證管會除得課以行政罰鍰外,并得以情節(jié)輕重為警告撤換負責人或其它有關人員命令為六個月之停業(yè)或撤銷其營業(yè)許可之行政處分
B.期貨業(yè)應依證管會之規(guī)定雇用具有業(yè)務員資格者為客戶辦理開戶并接受客戶委托進行期貨交易事宜,期貨業(yè)違反此項規(guī)定者應受刑罰
C.期貨商之業(yè)務員因執(zhí)行業(yè)務而觸犯期貨交易法之刑責時,僅由為該行為之業(yè)務員單獨負刑事責任,期貨商對于業(yè)務員之業(yè)務上犯罪行為完全不負任何連帶刑事責任
D.僅期貨交易所及期貨結(jié)算機構訂定或限制期貨交易人之期貨交易數(shù)量或部位持有數(shù)量

5.單項選擇題有關期貨交易所之規(guī)定下列何者系為錯誤()

A.會員制期貨交易所之董事、監(jiān)察人或其它職員不得為自己用任何名義自行委托他人在該期貨交易所
B.公司制期貨交易所得以章程明定股東資格之限制,并得限定股票轉(zhuǎn)讓或出質(zhì)之對象以章程所定之資格為限
C.員會制與公司制期貨交易所之董事、監(jiān)察人均應至少四分之一由證管會指派非會員或非股東之相關專家擔任之
D.公司制期貨交易所之業(yè)務委員會及紀律委員會之成員,至少應有三分之一為在該交易所之期貨商

最新試題

取得從業(yè)資格考試合格證明或者被注銷從業(yè)資格的人員連續(xù)2年未在機構中執(zhí)業(yè)的,在申請從業(yè)資格前應當()

題型:單項選擇題

我國期貨交易所實施保證金制度的同時,還實施了風險準備金制度。()

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某期貨公司營業(yè)部負責人陳某,為完成公司下達給該營業(yè)部的交易傭金任務,盜用客戶王某的賬戶和密碼頻繁買賣期貨合約,致使王某賬戶虧損100萬元。下列關于盜用王某賬戶和密碼進行交易的法律責任的表述。正確的是()

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交割倉庫由期貨交易所指定,交割倉庫有權()。

題型:單項選擇題

根據(jù)《中國期貨業(yè)協(xié)會紀律懲戒程序(修訂)》,案件調(diào)查結(jié)束后,調(diào)查組應當完成調(diào)查報告,載明()。

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根據(jù)《期貨經(jīng)營機構投資者適當性管理實施指引(試行)》,經(jīng)營機構評估,劃分所銷售產(chǎn)品或者所提供服務的風險等級時,涉及投資組合的產(chǎn)品或服務的,下列表述中正確的是()。

題型:單項選擇題

張某在美國留學,并在華爾街從事投資銀行工作十余年,目前在國內(nèi)開設一家互聯(lián)網(wǎng)公司。某期貨公司將其開發(fā)為金融期貨客戶。下列說法正確的有()

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期貨投資咨詢業(yè)務管理制度文本,其內(nèi)容應當包括()等。

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甲是期貨公司的客戶。期貨公司多次采取私下對沖、對賭等行為,未將甲的指令入市交易。下列說法中正確的是()。

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證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務時,不得有下列()行為。

題型:多項選擇題