多項(xiàng)選擇題

期貨公司會員工作人員對違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任，情節(jié)嚴(yán)重的，交易所可以向（）提出撤銷任職資格、取消從業(yè)資格等行政處罰或者紀(jì)律處分建議。

A.期貨交易所
B.中國期貨業(yè)協(xié)會
C.中國證監(jiān)會
D.中國證監(jiān)會相關(guān)派出機(jī)構(gòu)

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多項(xiàng)選擇題

對存在違反投資者適當(dāng)性制度行為的期貨公司會員，交易所可以采取的監(jiān)管措施是（）。

A.責(zé)令整改
B.書面警示
C.公開譴責(zé)
D.暫停受理申請開立新的交易編碼

多項(xiàng)選擇題

期貨公司會員應(yīng)當(dāng)向投資者充分揭示股指期貨風(fēng)險(xiǎn)，全面客觀介紹股指期貨法律法規(guī)、業(yè)務(wù)規(guī)則和產(chǎn)品特征，嚴(yán)格驗(yàn)證投資者（），測試投資者的股指期貨基礎(chǔ)知識，審慎評估投資者的誠信狀況和風(fēng)險(xiǎn)承受能力，認(rèn)真審核投資者開戶申請材料。

A.股指期貨仿真交易經(jīng)歷
B.商品期貨交易經(jīng)歷
C.資金狀況
D.法律知識

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