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多項選擇題

對存在違反投資者適當性制度行為的期貨公司會員，交易所可以采取的監(jiān)管措施是（）。

A.責(zé)令整改
B.書面警示
C.公開譴責(zé)
D.暫停受理申請開立新的交易編碼

你可能感興趣的試題

多項選擇題

期貨公司會員應(yīng)當向投資者充分揭示股指期貨風(fēng)險，全面客觀介紹股指期貨法律法規(guī)、業(yè)務(wù)規(guī)則和產(chǎn)品特征，嚴格驗證投資者（），測試投資者的股指期貨基礎(chǔ)知識，審慎評估投資者的誠信狀況和風(fēng)險承受能力，認真審核投資者開戶申請材料。

A.股指期貨仿真交易經(jīng)歷
B.商品期貨交易經(jīng)歷
C.資金狀況
D.法律知識

多項選擇題

下列屬于一般法人投資者申請開立股指期貨交易編碼所需要具備的條件的是（）。

A.凈資產(chǎn)不低于人民幣200萬元
B.申請開戶時保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣50萬元
C.具有相應(yīng)的決策機制和操作流程
D.具有累計10個交易日、20筆以上的股指期貨仿真交易成交記錄

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