您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.批評
B.協(xié)會內(nèi)通報批評
C.通過媒體公開譴責
D.取消會員資格并公告
A.以了解客戶和分類管理為核心的客戶管理和服務制度
B.期貨經(jīng)紀業(yè)務管理
C.客戶糾紛處理機制
D.客戶開發(fā)責任追究制度
A.客戶開發(fā)人員
B.審核人員
C.服務人員
D.公司高級管理人員
A.建立以了解客戶和分類管理為核心的客戶管理和服務制度
B.遵照中國證監(jiān)會和中國金融期貨交易所的有關規(guī)定
C.建立健全內(nèi)控合規(guī)制度
D.會員單位開戶時,向投資者充分揭示股指期貨風險
A.中國證監(jiān)會
B.中國證券業(yè)協(xié)會
C.中國金融期貨交易所
D.中國期貨業(yè)協(xié)會
最新試題
期貨公司會員單位應當建立和完善的制度包括()。
會員單位在開戶時,可以協(xié)助投資者采取虛假申報等手段規(guī)避投資者適當性標準要求。()
根據(jù)《期貨公司執(zhí)行股指期貨投資者適當性制度管理規(guī)則(試行)》,期貨業(yè)協(xié)會實施紀律懲戒的對象()。
期貨公司會員單位在開股指期貨賬戶時,應向投資者充分解釋股指期貨風險,全面客觀介紹股指期貨法律法規(guī)、業(yè)務規(guī)則,還要向投資者介紹產(chǎn)品特征,并對投資者進行股指期貨基礎知識測試。()
期貨公司會員單位應將股指期貨投資者適當性制度貫穿于開戶流程的各個環(huán)節(jié),理性選擇客戶,不得為不符合投資者適當性標準的投資者申請股指期貨交易編碼。()
會員單位應當建立并有效執(zhí)行客戶開發(fā)責任追究制度,明確客戶開發(fā)人員、審核人員、服務人員、相關部門負責人、公司高級管理人員等相關期貨從業(yè)人員的責任。()
期貨公司會員單位應當完善期貨經(jīng)紀業(yè)務管理,加強對投資者交易行為的合法合規(guī)性管理,持續(xù)開展()。
根據(jù)《期貨公司執(zhí)行股指期貨投資者適當性制度管理規(guī)則(試行)》,期貨公司會員單位應當建立以法人投資者利益優(yōu)先和分類管理為核心的客戶管理和服務制度,將股指期貨投資者適當性制度貫穿于開戶流程管理的各個環(huán)節(jié)。()
對違反《期貨公司執(zhí)行股指期貨投資者適當性制度管理規(guī)則(試行)》的會員單位,首先應當對其進行()。
會員單位在完善期貨經(jīng)紀業(yè)務管理方面可以采取的措施有()。