多項選擇題
A.以個人名義接受客戶委托代理客戶從事期貨交易 B.進行虛假宣傳,誘騙客戶參與期貨交易 C.挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn) D.中國證監(jiān)會禁止的其他行為
A.小心謹慎 B.勤勉盡責(zé) C.獨立客觀 D.誠實守信
A.公開 B.公平 C.公正 D.公允
A.拒絕協(xié)會調(diào)查或檢查的 B.獲取不正當(dāng)利益的 C.向投資者隱瞞重要事項的 D.違反保密義務(wù),泄露、傳遞他人未公開重要信息的
A.抵制機構(gòu)管理人員發(fā)出的違法違規(guī)指令 B.對機構(gòu)未妥善處理的及時向中國證監(jiān)會或協(xié)會報告 C.提高專業(yè)勝任能力 D.同業(yè)互助
A.采用虛假或容易引起誤解的宣傳方式進行自我夸大或者損害其他同業(yè)者的名譽 B.貶低或詆毀其他機構(gòu)、從業(yè)人員 C.采用明示或暗示與有關(guān)機構(gòu)或者個人具有特殊關(guān)系的手段招徠投資者,或利用與有關(guān)組織的關(guān)系進行業(yè)務(wù)壟斷 D.在投資者不知情的情況下給投資者代理人或介紹人返還傭金
A.有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章等要求提供的 B.國家司法部門、政府監(jiān)管部門、協(xié)會和期貨交易所按照有關(guān)規(guī)定進行調(diào)查取證的 C.期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中,為保護自己的合法權(quán)益而必須公開的 D.期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中,為保護期貨公司的合法權(quán)益而必須公開的
A.高度負責(zé) B.誠實守信 C.恪盡職守 D.勤勉盡責(zé)
A.《期貨交易管理條例》 B.《期貨從業(yè)人員管理辦法》 C.《中國期貨業(yè)協(xié)會章程》 D.《期貨交易法》
A.采用明示或暗示與有關(guān)機構(gòu)或者個人具有特殊關(guān)系的手段招徠投資者,或利用與有關(guān)組織的關(guān)系進行業(yè)務(wù)壟斷 B.貶低或詆毀其他機構(gòu)、從業(yè)人員 C.采用虛假或容易引起誤解的宣傳方式進行自我夸大或者損害其他同業(yè)者的名譽 D.在投資者不知情的情況下給投資者代理人或介紹人返還傭金
A.在執(zhí)業(yè)過程中不得以獲取利益為目的 B.在執(zhí)業(yè)過程中獲取的利益應(yīng)當(dāng)退還 C.在執(zhí)業(yè)過程中獲取的不正當(dāng)利益應(yīng)當(dāng)退還 D.在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)嚴(yán)格自律,不做違法違規(guī)行為