單項選擇題取得中間介紹業(yè)務(wù)資格的()接受期貨公司委托,協(xié)助辦理開戶手續(xù)的,應當對投資者開戶資料和身份真實性等進行審查,向投資者充分揭示股指期貨交易風險,進行相關(guān)知識測試和風險評估,做好開戶入金指導,嚴格執(zhí)行投資者適當性制度。

A.保險公司
B.商業(yè)銀行
C.擔保公司
D.證券公司


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2.單項選擇題中金所應當從投資者的經(jīng)濟實力、股指期貨產(chǎn)品認知能力、投資經(jīng)歷等方面,制定投資者適當性制度的具體標準和實施指引,并報()備案。

A.中國金融期貨交易所
B.中國證監(jiān)會
C.中國期貨保證金監(jiān)控中心公司
D.中國期貨業(yè)協(xié)會

3.單項選擇題投資者適當性制度對股指期貨投資者的各項要求以及依據(jù)制度進行的評價()。

A.構(gòu)成投資建議,但不構(gòu)成對投資者的獲利保證
B.不構(gòu)成投資建議,不構(gòu)成對投資者的獲利保證
C.僅是投資建議
D.是投資者的獲利保證

4.單項選擇題取得中間介紹業(yè)務(wù)資格的證券公司接受期貨公司委托,協(xié)助辦理股指期貨交易開戶手續(xù)的,應當對投資者開戶資料和身份真實性等進行審查,向投資者充分揭示股指期貨交易風險()。

A.進行相關(guān)知識測試和風險評估,然后到期貨公司為客戶辦理股指期貨交易開戶手續(xù)
B.做好開戶入金指導,嚴格執(zhí)行投資者適當性制度
C.然后到期貨公司為客戶辦理股指期貨交易開戶手續(xù)
D.做好開戶入金指導,然后到期貨公司為客戶辦理股指期貨交易開戶手續(xù)

最新試題

期貨公司違反投資者適當性制度要求,未能執(zhí)行相關(guān)內(nèi)控、合規(guī)制度的,中國期貨業(yè)協(xié)會依據(jù)相關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定,采取監(jiān)管措施。()

題型:判斷題

對投資者交易行為持續(xù)開展風險教育的有()。

題型:多項選擇題

股指期貨投資者適當性制度,是指根據(jù)股指期貨的產(chǎn)品特征和風險特性,區(qū)別投資者的產(chǎn)品認知水平和風險承受能力,選擇適當?shù)耐顿Y者審慎參與股指期貨交易,并建立與之相適應的監(jiān)管制度安排。()

題型:判斷題

中國證監(jiān)會各省、自治區(qū)、直轄市、計劃單列市監(jiān)管局,()應當按照"統(tǒng)一領(lǐng)導、各司其職、各負其責、加強協(xié)作、聯(lián)合監(jiān)管"的原則,嚴格落實本規(guī)定的各項工作要求。

題型:多項選擇題

中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)對期貨公司執(zhí)行投資者適當性制度的情況進行監(jiān)督檢查。()

題型:判斷題

期貨公司制定投資者適當性標準的實施方案后,報()備案。

題型:多項選擇題

中國期貨保證金監(jiān)控中心公司對期貨公司執(zhí)行投資者適當性制度的情況進行自律管理。()

題型:判斷題

期貨公司應當建立股指期貨客戶資料檔案,除依法接受調(diào)查和檢查外、應當為客戶保密。()

題型:判斷題

中期協(xié)應當從投資者的經(jīng)濟實力、股指期貨產(chǎn)品認知能力、投資經(jīng)歷等方面,制定投資者適當性制度的具體標準和實施指引,并報中國證監(jiān)會備案。()

題型:判斷題

()對期貨公司執(zhí)行投資者股指期貨適當性制度的情況進行自律管理。

題型:多項選擇題