單項選擇題中金所應當從投資者的經濟實力、股指期貨產品認知能力、投資經歷等方面,制定投資者適當性制度的具體標準和實施指引,并報()備案。

A.中國金融期貨交易所
B.中國證監(jiān)會
C.中國期貨保證金監(jiān)控中心公司
D.中國期貨業(yè)協(xié)會


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1.單項選擇題投資者適當性制度對股指期貨投資者的各項要求以及依據制度進行的評價()。

A.構成投資建議,但不構成對投資者的獲利保證
B.不構成投資建議,不構成對投資者的獲利保證
C.僅是投資建議
D.是投資者的獲利保證

2.單項選擇題取得中間介紹業(yè)務資格的證券公司接受期貨公司委托,協(xié)助辦理股指期貨交易開戶手續(xù)的,應當對投資者開戶資料和身份真實性等進行審查,向投資者充分揭示股指期貨交易風險()。

A.進行相關知識測試和風險評估,然后到期貨公司為客戶辦理股指期貨交易開戶手續(xù)
B.做好開戶入金指導,嚴格執(zhí)行投資者適當性制度
C.然后到期貨公司為客戶辦理股指期貨交易開戶手續(xù)
D.做好開戶入金指導,然后到期貨公司為客戶辦理股指期貨交易開戶手續(xù)

4.單項選擇題投資者應當遵守()的原則,承擔股指期貨交易的履約責任。

A.誠實信用
B.公平公正
C.風險自擔
D.買賣自負

最新試題

期貨公司違反投資者適當性制度要求的,()應當根據業(yè)務規(guī)則和自律規(guī)則對其進行紀律處分。

題型:多項選擇題

對投資者交易行為持續(xù)開展風險教育的有()。

題型:多項選擇題

()對期貨公司執(zhí)行投資者股指期貨適當性制度的情況進行自律管理。

題型:多項選擇題

中金所、中期協(xié)對期貨公司執(zhí)行投資者適當性制度的情況進行監(jiān)督檢查。()

題型:判斷題

中國期貨保證金監(jiān)控中心公司對期貨公司執(zhí)行投資者適當性制度的情況進行自律管理。()

題型:判斷題

期貨公司違反投資者適當性制度要求,未能執(zhí)行相關內控、合規(guī)制度的,中國期貨業(yè)協(xié)會依據相關法律、法規(guī)的規(guī)定,采取監(jiān)管措施。()

題型:判斷題

期貨公司應當建立客戶資料檔案,在任何情況下都應當為客戶保密。()

題型:判斷題

股指期貨的投資主體可以有()。

題型:多項選擇題

股指期貨投資者適當性制度,是指根據股指期貨的產品特征和風險特性,區(qū)別投資者的產品認知水平和風險承受能力,選擇適當?shù)耐顿Y者審慎參與股指期貨交易,并建立與之相適應的監(jiān)管制度安排。()

題型:判斷題

期貨公司應當及時將投資者適當性制度實施方案及相關制度報公司所在地中國證監(jiān)會派出機構和中金所備案。()

題型:判斷題