A.2
B.3
C.4
D.5
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A.監(jiān)督
B.垂直
C.自律
D.行政
A.???br />
B.本科
C.碩士
D.博士
A.向中國證監(jiān)會提供虛假信息或者隱瞞重大事項,造成嚴重后果
B.拒絕配合中國證監(jiān)會依法履行監(jiān)管職責,造成嚴重后果
C.1年內累計2次被中國證監(jiān)會及其派出機構進行監(jiān)管談話
D.對期貨公司出現(xiàn)違法違規(guī)行為或者重大風險負有責任
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最新試題
中國證監(jiān)會對取得經理層人員任職資格但未實際任職的人員實行資格年檢。()
期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員在任職期間累計5次被行業(yè)自律組織紀律處分,中國證監(jiān)會及其派出機構可以將其認定為不適當人選。()
期貨公司調整高級管理人員職責分工的,應當在5個工作日內向中國證監(jiān)會相關派出機構報告。()
張某為某期貨公司的總經理,王某為其高中好友。并在張某的期貨公司里面開立賬戶。王某多次找到李某,要求其透露一些期貨信息,張某根據其利用其職權從證券交易所獲得的信息,暗示某些期貨價格可能會上漲,結果王某從中共獲利50萬元,并給予張某好處費15萬元。本案例中,關于對張某的下列說法中,正確的是()。
期貨公司的以下()人員未取得中國證券監(jiān)督管理委員會(以下簡稱中國證監(jiān)會)核準的任職資格,不能任職。
期貨公司董事應當重點關注和保護客戶、中小股東的利益,發(fā)表客觀、公正的獨立意見。()
甲、乙、丙、丁四人同時申請某期貨公司的董事長一職,下列情況符合申請資格的是()。
取得經理層人員任職資格的人員,擔任獨立董事,不需重新申請任職資格。()
期貨公司無故拖延或者拒不審計的,中國證監(jiān)會及其派出機構可以指定具有證券、期貨相關業(yè)務資格的會計師事務所進行審計。有關審計費用由期貨公司相關負責人承擔。()
期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事離任后到其他期貨公司擔任董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事的,應當重新申請任職資格。()