A.對證券投資基金在證券市場的投資行為進行監(jiān)控 B.對投資者買賣基金交易行為的合法、合規(guī)性進行監(jiān)控 C.對基金上市交易的監(jiān)控 D.基金公司人員的聘任
A.依法責令整改,暫停辦理相關業(yè)務 B.監(jiān)管談話 C.出具警示函 D.暫停履行職務
A.監(jiān)督檢查基金管理公司內(nèi)部風險控制情況 B.對基金管理公司推出新產(chǎn)品、開展新業(yè)務的合法、合規(guī)性問題提出意見 C.指導、督促公司妥善處理投資人的重大投訴,保護投資人的合法權益 D.向基金管理公司總經(jīng)理報送工作報告