A．監(jiān)督檢查基金管理公司內(nèi)部風險控制情況
B．對基金管理公司推出新產(chǎn)品、開展新業(yè)務(wù)的合法、合規(guī)性問題提出意見
C．指導(dǎo)、督促公司妥善處理投資人的重大投訴，保護投資人的合法權(quán)益
D．向基金管理公司總經(jīng)理報送工作報告
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A．3年以上監(jiān)察稽核、風險管理或者證券、法律、會計、審計等方面的業(yè)務(wù)工作經(jīng)歷
B．誠實信用，具有良好的品行和職業(yè)操守記錄
C．可以授權(quán)他人代為履行職責
D．對與督察長本人有利益沖突的事項應(yīng)當回避
A．擅離職守，無故不履行職責
B．違反規(guī)定授權(quán)他人代為履行職責
C．兼任可能影響其獨立性的職務(wù)或者從事可能影響其獨立性的活動
D．對基金及公司運作中存在的違法違規(guī)行為或者重大風險隱患隱瞞不報或者做出虛假報告
A．負責涉及基金行業(yè)的重大政策研究
B．草擬或制定基金行業(yè)的監(jiān)管規(guī)則
C．對有關(guān)基金的行政許可項目進行審核
D．全面負責對基金管理公司、基金托管行及基金代銷機構(gòu)的監(jiān)管
A．維護證券市場的良好秩序
B．提高基金的收益水平
C．提高證券市場的效率
D．保護基金份額持有人利益
A．負責基金管理公司和基金托管銀行特別會員的聯(lián)絡(luò)與業(yè)務(wù)交流工作
B．教育組織基金管理公司會員遵守證券法律、行政法規(guī)
C．正確引導(dǎo)社會公眾對基金市場的認識
D．組織擬定基金業(yè)自律規(guī)則和業(yè)務(wù)標準，并監(jiān)督實施
最新試題
獲得基金托管資格后，商業(yè)銀行可以承接基金的托管業(yè)務(wù)。（）
對QDⅡ基金，除創(chuàng)新、復(fù)雜產(chǎn)品外，成熟產(chǎn)品不再組織境外專家進行評審。（）
基金管理公司依據(jù)銷售基金的保有量，向基金銷售機構(gòu)支付客戶維護費，用于客戶服務(wù)及銷售活動中產(chǎn)生的相關(guān)費用。（）
封閉式基金在證券交易所的交易系統(tǒng)內(nèi)進行競價交易，其登記業(yè)務(wù)由中國證券登記結(jié)算有限責任公司辦理。（）
投資人員應(yīng)當牢固樹立合規(guī)意識和風險控制意識。（）
基金評價業(yè)務(wù)中，對基金、基金管理人評級的更新間隔不得少于6個月。（）
對于不同風險收益特征的基金，其具體投資范圍和資產(chǎn)配置比例會有差別。（）
獨立基金銷售機構(gòu)的高級管理人員或者執(zhí)行事務(wù)合伙人、證券投資咨詢機構(gòu)負責基金銷售業(yè)務(wù)的高級管理人員離任的，應(yīng)當接受離任審計或離任審查。（）
基金在任何交易日（不包括平倉）的股指期貨合約的成交金額不得超過上一交易日基金資產(chǎn)凈值的10%。（）
完全按照有關(guān)指數(shù)的構(gòu)成比例進行證券投資的基金品種必須有比例限制。（）