A.基金經(jīng)理可以直接向交易員下達(dá)投資指令或者直接進(jìn)行交易
B.建立交易監(jiān)測(cè)系統(tǒng)、預(yù)警系統(tǒng)和交易反饋系統(tǒng)
C.公司應(yīng)當(dāng)執(zhí)行公平的交易分配制度
D.每日投資組合列表等應(yīng)當(dāng)及時(shí)核對(duì)并存檔保管
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A.建立賬務(wù)組織和賬務(wù)處理體系，正確設(shè)置會(huì)計(jì)賬簿
B.建立復(fù)核制度，防止會(huì)計(jì)差錯(cuò)的產(chǎn)生
C.采取合理的估值方法和科學(xué)的估值程序
D.規(guī)范基金清算交割工作，在授權(quán)范圍內(nèi)及時(shí)準(zhǔn)確地完成基金清算
A.投資管理業(yè)務(wù)控制
B.信息披露控制
C.信息技術(shù)系統(tǒng)控制
D.會(huì)計(jì)系統(tǒng)控制
A.風(fēng)險(xiǎn)控制制度、投資管理制度、基金會(huì)計(jì)制度、信息披露制度
B.監(jiān)察稽核制度、信息技術(shù)管理制度
C.公司財(cái)務(wù)制度、資料檔案管理制度
D.業(yè)績(jī)?cè)u(píng)估考核制度和緊急應(yīng)變制度
A.投資經(jīng)理
B.募資經(jīng)理
C.基金經(jīng)理
D.客戶(hù)經(jīng)理
A.股票
B.債券
C.證券投資基金
D.央行票據(jù)
最新試題
對(duì)基金公司已經(jīng)識(shí)別的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)進(jìn)行定性或者定量分析，或者利用定性和定量結(jié)合的方法進(jìn)行分析，確定風(fēng)險(xiǎn)的等級(jí)，以上表述是指風(fēng)險(xiǎn)管理程序中的（）。
基金公司管理層在公司年度總結(jié)大會(huì)上承諾把風(fēng)險(xiǎn)控制放在經(jīng)營(yíng)管理的首要地位，體現(xiàn)了基金公司風(fēng)險(xiǎn)管理的（）原則。
在證券投資基金運(yùn)作中，負(fù)責(zé)基金投資策略和資產(chǎn)分配等重大事項(xiàng)決策的是（）。
關(guān)于基金管理公司風(fēng)險(xiǎn)管理的適時(shí)性原則，以下理解正確的是（）。I．公司應(yīng)當(dāng)確保其制定的風(fēng)險(xiǎn)控制制度具有一定前瞻性II．公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)內(nèi)部環(huán)境的變化及時(shí)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估III．公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)外部因素的變化調(diào)整其風(fēng)險(xiǎn)管理政策和措施
基金管理公司的經(jīng)理層人員應(yīng)當(dāng)按照公司章程、制度和業(yè)務(wù)流程的規(guī)定開(kāi)展工作，以下做法正確的是（）。
托管人對(duì)基金管理人投資運(yùn)作監(jiān)督時(shí)，場(chǎng)內(nèi)交易主要通過(guò)人工手段完成。（）
基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資運(yùn)作違法違規(guī)的，應(yīng)及時(shí)以口頭或書(shū)面形式通知基金管理人，并報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。（）
某基金管理公司出現(xiàn)以下四項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)事件，其中屬于信用風(fēng)險(xiǎn)的是（）。
托管銀行應(yīng)建立、完善各類(lèi)業(yè)務(wù)規(guī)章制度、工作流程等，以保障基金托管業(yè)務(wù)規(guī)范、高效運(yùn)作。（）
某基金公司員工甲認(rèn)為，董事會(huì)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理的有效性承擔(dān)最終責(zé)任，可以授權(quán)其下設(shè)的專(zhuān)門(mén)委員會(huì)履行相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)管理和監(jiān)督職責(zé)；員工乙認(rèn)為，公司管理層對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理的有效性承擔(dān)直接責(zé)任，為了協(xié)助管理層履行風(fēng)險(xiǎn)管理職能，可以設(shè)立履行風(fēng)險(xiǎn)管理職能的委員會(huì)。針對(duì)兩位員工的看法，下列判斷正確的是（）。