A.員工甲的看法錯誤，員工乙的看法錯誤
B.員工甲的看法正確，員工乙的看法錯誤
C.員工甲的看法錯誤，員工乙的看法正確
D.員工甲的看法正確，員工乙的看法正確
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關(guān)于基金管理公司風(fēng)險管理的適時性原則，以下理解正確的是（）。
I．公司應(yīng)當(dāng)確保其制定的風(fēng)險控制制度具有一定前瞻性
II．公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)內(nèi)部環(huán)境的變化及時對風(fēng)險進(jìn)行評估
III．公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)外部因素的變化調(diào)整其風(fēng)險管理政策和措施
A.I、II、III
B.I、II
C.I、III
D.II、III
A.獨立性原則
B.最高性原則
C.全面性原則
D.適時性選擇
A.權(quán)責(zé)匹配
B.最高性
C.全面性
D.獨立性
關(guān)于基金管理公司風(fēng)險管理的目標(biāo)，以下表述正確的是（）。
I．確保公司各項業(yè)務(wù)的順利進(jìn)行
II．確保基金資產(chǎn)和公司財產(chǎn)安全
III．確保公司取得長期穩(wěn)定的發(fā)展
IV．確?；鹗找媸冀K高于業(yè)績比較基準(zhǔn)
A.I、III、IV
B.I、II、III、IV
C.II、III、IV
D.I、II、III
某基金公司的監(jiān)察稽核控制如下：
I．監(jiān)察稽核部作為二級部門在投資部門下設(shè)立；
II．經(jīng)由公司總經(jīng)理聘任設(shè)立督察長一名；
III．督察長設(shè)立后，報中國證監(jiān)會批準(zhǔn)；
IV．監(jiān)察稽核部門主要對股東大會負(fù)責(zé)，向其匯報日常工作。
該基金公司的監(jiān)察稽核控制不符合規(guī)定的是（）。
A.I、II、IV
B.I、II、III
C.II、III、IV
D.I、III、IV
最新試題
基金公司的基金會計和公司財務(wù)分別由基金運營部門和公司財務(wù)部門負(fù)責(zé)，主要體現(xiàn)機構(gòu)設(shè)置的（）原則。
基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資運作違法違規(guī)的，應(yīng)及時以口頭或書面形式通知基金管理人，并報告中國證監(jiān)會。（）
甲是A基金公司法律部總監(jiān)，一項業(yè)務(wù)按規(guī)定需要督察長審批，由于督察長休假，甲代督察長簽字審批，并未告知督察長。請問，甲的行為違反了如下哪一條勤勉盡責(zé)的行為要求（）。
內(nèi)部控制的及時性原則是指托管業(yè)務(wù)的各項經(jīng)營管理活動都必須有相應(yīng)的規(guī)范程序和監(jiān)督制約。（）
基金資產(chǎn)凈值的復(fù)核指基金托管人以《證券投資基金法》《證券投資基金會計核算辦法》《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范證券投資基金估值業(yè)務(wù)的指導(dǎo)意見》等法律法規(guī)為依據(jù)，對基金管理人的估值結(jié)果即基金份額凈值、基金份額累計凈值以及期初基金份額凈值進(jìn)行的核對。（）
基金托管人和基金管理人不得假借基金的名義開立任何其他賬戶，亦不得使用基金的任何賬戶進(jìn)行基金業(yè)務(wù)以外的活動。（）
在基金管理公司治理中，公司、股東、董事、管理層、員工應(yīng)當(dāng)遵循的首要基本原則是（）。
托管銀行應(yīng)建立、完善各類業(yè)務(wù)規(guī)章制度、工作流程等，以保障基金托管業(yè)務(wù)規(guī)范、高效運作。（）
在證券投資基金運作中，負(fù)責(zé)基金投資策略和資產(chǎn)分配等重大事項決策的是（）。
某基金管理公司出現(xiàn)以下四項風(fēng)險事件，其中屬于信用風(fēng)險的是（）。