A.接受他人委托從事證券投資
B.與委托人約定分享證券投資收益,分擔(dān)證券投資損失,或者向委托人承諾證券投資收益
C.依據(jù)虛假信息、內(nèi)幕信息或者市場傳言撰寫和發(fā)布分析報(bào)告或評(píng)級(jí)報(bào)告
D.中國證監(jiān)會(huì)、協(xié)會(huì)禁止的其他行為
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A.謹(jǐn)慎客觀
B.獨(dú)立誠信
C.勤勉盡職
D.公正公平
A.接受他人委托從事證券投資
B.投資者與委托人約定分享證券投資收益
C.依據(jù)虛假信息、內(nèi)幕信息撰寫和發(fā)布分析報(bào)告
D.向委托人承諾證券投資收益
A.公允性
B.真實(shí)性
C.準(zhǔn)確性
D.完整性
A.執(zhí)業(yè)回避
B.自營、受托投資管理
C.信息披露
D.隔離墻
A.誠信原則
B.隔離制度
C.勤勉盡職
D.民事責(zé)任
最新試題
投資顧問是向投資者提供證券投資建議服務(wù)。()
謹(jǐn)慎客觀原則要求證券分析師本著對(duì)客戶與投資者高度負(fù)責(zé)的精神執(zhí)業(yè),對(duì)相關(guān)因素進(jìn)行盡可能全面、詳盡、深入的調(diào)查研究,采取必要的措施避免遺漏與失誤,向投資者或客戶提供規(guī)范的專業(yè)意見。()
向客戶提供投資顧問服務(wù)與定向資產(chǎn)管理服務(wù)(賬戶全權(quán)委托)時(shí),均是基于客戶利益的立場,幫助客戶實(shí)現(xiàn)資產(chǎn)增值。()
從我國證券公司的實(shí)踐看,證券公司探索證券投資顧問服務(wù)主要依托經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù),多采取差別傭金方式收取服務(wù)報(bào)酬。()
證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)從事證券投資顧問業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)保證證券投資顧問人員數(shù)量、業(yè)務(wù)能力、合規(guī)管理和風(fēng)險(xiǎn)控制與服務(wù)方式、業(yè)務(wù)規(guī)模相適應(yīng)。()
證券分析師自律性組織基本上都不以營利為目的,屬于自發(fā)組織的非營利性團(tuán)體。()
國際注冊(cè)投資分析師協(xié)會(huì)(ACIIA)于2000年6月正式成立,注冊(cè)地在美國。()
證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)向客戶提供證券投資顧問服務(wù),應(yīng)當(dāng)按照公司制定的程序和要求,了解客戶的身份、財(cái)產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗(yàn)、投資需求與風(fēng)險(xiǎn)偏好,評(píng)估客戶的風(fēng)險(xiǎn)承受能力,并以書面或者電子文件形式予以記載、保存。()
英國金融服務(wù)監(jiān)管局規(guī)定,證券經(jīng)紀(jì)商應(yīng)當(dāng)向客戶披露傭金中證券經(jīng)紀(jì)和研究服務(wù)支出的金額和比例。()
從境外證券市場的情況看,研究報(bào)告是券商服務(wù)專業(yè)機(jī)構(gòu)客戶的基本手段。()