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謹慎客觀原則要求證券分析師本著對客戶與投資者高度負責(zé)的精神執(zhí)業(yè),對相關(guān)因素進行盡可能全面、詳盡、深入的調(diào)查研究,采取必要的措施避免遺漏與失誤,向投資者或客戶提供規(guī)范的專業(yè)意見。()
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《證券法》第一百七十一條明確規(guī)定,投資咨詢機構(gòu)及其從業(yè)人員從事證券服務(wù)業(yè)務(wù),不得代理委托人從事證券投資。()
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證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)應(yīng)當(dāng)向客戶提供《風(fēng)險揭示書》,并由客戶簽收確認。()
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