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謹慎客觀原則要求證券分析師本著對客戶與投資者高度負責的精神執(zhí)業(yè),對相關因素進行盡可能全面、詳盡、深入的調查研究,采取必要的措施避免遺漏與失誤,向投資者或客戶提供規(guī)范的專業(yè)意見。()
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《證券法》第一百七十一條明確規(guī)定,投資咨詢機構及其從業(yè)人員從事證券服務業(yè)務,不得代理委托人從事證券投資。()
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證券公司、證券投資咨詢機構應當向客戶提供《風險揭示書》,并由客戶簽收確認。()
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