A.公平
B.合理
C.自愿
D.公開
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A.市場席位進入
B.賬戶管理
C.結(jié)算清算
D.接收下單
A.側(cè)重公司總部實現(xiàn)服務(wù)產(chǎn)品化
B.側(cè)重公司營業(yè)部實現(xiàn)服務(wù)產(chǎn)品化
C.注重發(fā)揮證券營業(yè)部自主服務(wù)能力
D.注重發(fā)揮證券總部自主服務(wù)能力
A.證券公司以信息隔離為核心的內(nèi)部控制機制
B.實現(xiàn)存在利益沖突的部門和業(yè)務(wù)的相互隔離
C.防止保密信息或非公開信息在相關(guān)部門間的有害傳遞
D.防范內(nèi)幕交易和利益沖突
A.券商均應(yīng)當制定符合有關(guān)法律法規(guī)要求的內(nèi)部隔離制度
B.明確可能發(fā)生信息濫用和利益沖突的情形
C.明確信息隔離的具體手段和程序
D.以上均正確
A.向基金等機構(gòu)客戶提供證券研究報告
B.向其他證券投資咨詢機構(gòu)提供證券研究報告
C.向基金之外的保險、私募等機構(gòu)投資者銷售證券研究報告
D.與證券公司簽訂協(xié)議，向證券公司的經(jīng)紀客戶（除基金外的客戶）發(fā)送證券研究報告
最新試題
按照《國際倫理綱領(lǐng)、職業(yè)行為準則》，投資分析師不應(yīng)當對沒有最終發(fā)布的信息或者不正確的信息進行傳播，但可以根據(jù)這些信息進行交易。（）
從我國證券公司的實踐看，證券公司探索證券投資顧問服務(wù)主要依托經(jīng)紀業(yè)務(wù)，多采取差別傭金方式收取服務(wù)報酬。（）
證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)向客戶提供證券投資顧問服務(wù)，應(yīng)當按照公司制定的程序和要求，了解客戶的身份、財產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗、投資需求與風險偏好，評估客戶的風險承受能力，并以書面或者電子文件形式予以記載、保存。（）
《國際倫理綱領(lǐng)、職業(yè)行為準則》投資分析師負有告知雇主有關(guān)國際和國內(nèi)職業(yè)道德標準的責任，以避免不必要的制裁和沖突。（）
很多國際投資銀行仍然將研究部門作為成本中心，將傭金收入中的一部分作為研究成本開支。（）
中國證券業(yè)協(xié)會《上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)管理辦法》對上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)作出規(guī)范。（）
中國證券分析師行業(yè)自律組織的一個重要任務(wù)就是制定證券投資咨詢行業(yè)自律性公約和證券分析師執(zhí)業(yè)行為準則與職業(yè)道德規(guī)范。（）
投資顧問是向投資者提供證券投資建議服務(wù)。（）
向客戶提供投資顧問服務(wù)與定向資產(chǎn)管理服務(wù)（賬戶全權(quán)委托）時，均是基于客戶利益的立場，幫助客戶實現(xiàn)資產(chǎn)增值。（）
證券分析師自律性組織基本上都不以營利為目的，屬于自發(fā)組織的非營利性團體。（）