A.市場席位進入
B.賬戶管理
C.結算清算
D.接收下單
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A.側重公司總部實現服務產品化
B.側重公司營業(yè)部實現服務產品化
C.注重發(fā)揮證券營業(yè)部自主服務能力
D.注重發(fā)揮證券總部自主服務能力
A.證券公司以信息隔離為核心的內部控制機制
B.實現存在利益沖突的部門和業(yè)務的相互隔離
C.防止保密信息或非公開信息在相關部門間的有害傳遞
D.防范內幕交易和利益沖突
A.券商均應當制定符合有關法律法規(guī)要求的內部隔離制度
B.明確可能發(fā)生信息濫用和利益沖突的情形
C.明確信息隔離的具體手段和程序
D.以上均正確
A.向基金等機構客戶提供證券研究報告
B.向其他證券投資咨詢機構提供證券研究報告
C.向基金之外的保險、私募等機構投資者銷售證券研究報告
D.與證券公司簽訂協議，向證券公司的經紀客戶（除基金外的客戶）發(fā)送證券研究報告
A.選題
B.撰寫
C.質量控制
D.合規(guī)審查和發(fā)布
最新試題
證券公司、證券投資咨詢機構向客戶提供證券投資顧問服務，應當按照公司制定的程序和要求，了解客戶的身份、財產與收入狀況、證券投資經驗、投資需求與風險偏好，評估客戶的風險承受能力，并以書面或者電子文件形式予以記載、保存。（）
中國證監(jiān)會及其派出機構對證券公司、證券投資咨詢機構發(fā)布證券研究報告行為實行自律管理，并依據有關法律、行政法規(guī)和本規(guī)定，制定相應的執(zhí)業(yè)規(guī)范和行為準則。（）
公正公平原則，是指證券分析師不得利用自己的身份、地位和在執(zhí)業(yè)過程中所掌握的內幕信息為自己或他人謀取非法利益，不得故意向客戶或投資者提供存在重大遺漏、虛假信息和誤導性陳述的投資分析、預測或建議。（）
根據《證券法》的規(guī)定，證券投資咨詢和財務顧問業(yè)務可以合并管理。（）
證券公司、證券投資咨詢機構應當采取有效措施，保證制作發(fā)布證券研究報告不受證券發(fā)行人、上市公司、基金管理公司、資產管理公司等利益相關者的干涉和影響。（）
國際注冊投資分析師協會（ACIIA）于2000年6月正式成立，注冊地在美國。（）
投資顧問是向投資者提供證券投資建議服務。（）
證券公司、證券投資咨詢機構應當建立健全與發(fā)布證券研究報告相關的利益沖突防范機制，明確管理流程、披露事項和操做要求。（）
謹慎客觀原則要求證券分析師本著對客戶與投資者高度負責的精神執(zhí)業(yè)，對相關因素進行盡可能全面、詳盡、深入的調查研究，采取必要的措施避免遺漏與失誤，向投資者或客戶提供規(guī)范的專業(yè)意見。（）
1998年，各國投資聯合會國際協議會（InternationalCouncilInvest-tnentAssociations，ICIA）通過了《國際倫理綱領、職業(yè)行為標準》。（）