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證券公司根據(jù)情況需要可以向證券營(yíng)業(yè)部授予虛增虛減客戶資金、證券及賬戶,客戶間資金及證券轉(zhuǎn)移,修改清算數(shù)據(jù)的系統(tǒng)權(quán)限。()
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證券公司應(yīng)當(dāng)在審計(jì)結(jié)束后4個(gè)月內(nèi),將證券營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人離任審計(jì)報(bào)告報(bào)證券營(yíng)業(yè)部所在地及公司住所地證監(jiān)局備案。()
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證券公司對(duì)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)人員的績(jī)效考核和激勵(lì),應(yīng)直接與客戶開戶數(shù)、客戶交易量掛鉤,應(yīng)當(dāng)將被考核人員行為的合規(guī)性、服務(wù)的適當(dāng)性、客戶投訴的情況等作為考核的重要內(nèi)容,考核結(jié)果應(yīng)當(dāng)以書面或者電子方式記載、保存。()
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