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證券公司對證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)人員的績效考核和激勵,應(yīng)直接與客戶開戶數(shù)、客戶交易量掛鉤,應(yīng)當將被考核人員行為的合規(guī)性、服務(wù)的適當性、客戶投訴的情況等作為考核的重要內(nèi)容,考核結(jié)果應(yīng)當以書面或者電子方式記載、保存。()
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涉及客戶資金賬戶及證券賬戶的開立、信息修改、注銷,建立及變更客戶資金存管關(guān)系,客戶證券賬戶轉(zhuǎn)托管和撤銷指定交易等與客戶權(quán)益直接相關(guān)的業(yè)務(wù)應(yīng)當一人操作、一人復(fù)核,復(fù)核應(yīng)當留痕。()
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證券公司及證券營業(yè)部應(yīng)當建立客戶投訴書面或者電子檔案,保存時間不少于3年。()
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